1月4日，證監會通報了2018年行政處罰情況，全年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%。
據《證券日報》記者梳理，自2016年以來，證監會持續對各類違法行為保持高壓態勢，連續三年行政處罰呈現明顯遞增態勢，如2017年證監會作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%。
2018年證監會全系統凝聚監管合力，提升處罰效能，對資本市場亂象敢於亮劍，保持了高壓震懾。有力維護了資本市場運行秩序，有效保護了投資者合法權益，為新時代資本市場的健康發展提供了強有力保障。
具體來看，2018年在行政處罰決定中，信息披露違法類案件處罰56起、操縱市場類案件處罰38起、內幕交易類案件處罰87起、中介機構違法類案件處罰13起、私募基金領域違法案件處罰10起、短線交易案件處罰13起、從業人員違法違規案件處罰24起。此外，證監會還對編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶、期貨市場違法等50餘起其他類型案件依法作出行政處罰。
據《證券日報》記者梳理，2018年出現了多起典型案件，如金亞科技通過虛構客戶、偽造合同等方式虛增利潤總額8000餘萬元，並虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元，導致其2014年年度報告存在虛假記載。
證監會相關負責人指出，信息披露的真實、準確、完整、及時是資本市場健康運行的重要基礎，是充分保障投資者知情權的法定要求，證監會通過嚴格執法，督促發行人、上市公司及其大股東、實際控制人、董監高等責任主體切實依法履行信息披露義務，不斷夯實資本市場健康發展的制度基石。
在操縱市場類案件中，北八道控制包括配資賬戶在內的301個證券賬戶操縱多隻股票，罰沒款總額超50億元；高勇通過信託計劃等方式放大資金槓桿，對“精華製藥”實施了操縱行為，罰沒款共計17.95億元；王法銅利用344個證券賬戶，使用配資資金對3只股票實施了操縱行為，罰沒款共計13.89億元。此次案件均屬槓桿型操縱，涉案賬戶眾多，多借用配資放大資金優勢，嚴重危害資本市場秩序，均被證監會予以嚴懲。
證監會有關負責人表示，一年來，證監會通過依法全面從嚴的監管執法，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導市場主體知敬畏、明底線，使市場生態環境得以淨化，市場的法治基礎更加堅實，防範系統性風險的堤壩更加牢固。
該負責人強調，2019年證監會將一以貫之地對市場違法違規行為保持執法高壓態勢，為深化資本市場改革，打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。
本文源自證券日報
更多精彩資訊，請來金融界網站(www.jrj.com.cn)
閱讀更多 金融界 的文章
