3月25日，上海證監局發佈《關於對薛峰採取監管談話行政監管措施的決定》。《決定》稱，光大證券股份有限公司存在以下問題：
一是對子公司管控機制不完善，對子公司管控不力，公司內部控制存在缺陷；
二是公司對重大事項未嚴格執行內部決策流程；三是公司出現風險事件時，未及時向中國證監會及我局報告。其作為公司時任總經理，對上述問題負有領導責任和管理責任。決定對其採取監管談話的行政監管措施。
連續三次計提減值，淨利潤預減逾九成
《每日經濟新聞》記者注意到，今年以來，光大證券已經連續計提了三次金融資產減值準備。
2019年1月25日，光大證券披露資產減值準備議案，對2018年單項金融資產計提了減值準備，共計5.53億元。
2月25日，浸鑫基金投資期限屆滿到期，未能按原計劃實現退出，這時光大證券對這個項目就計提了6000萬元減值準備。
根據公告，在這個項目中光大證券全資子公司光大資本和光大浸輝總投資7175萬元，其中 6000萬元為光大資本作為劣後級合夥人的出資。
3月19日晚間，光大證券再次發佈公告稱，本次計提預計負債及資產減值準備共計減少公司2018年度合併利潤總額約15.21億元，減少合併淨利潤約11.41億元。
具體來看，光大證券2018年度擬計提預計負債14億元，對相應的股權投資和應收款項計提資產減值準備1.21億元，已超過公司2017年度經審計淨利潤的10%。
受計提減值影響，光大證券大幅下修2018年度業績，預計2018年年度合併淨利潤為2.44億元，較2017年減少92.2%；2018年度歸屬於上市公司股東的淨利潤約為1.03億元，同比減少96.6%，2018年券商掙得也都是辛苦錢，但是一減再減，淨利潤已經只剩1億元了。
光大證券收監管函 子公司被責令改正
說起事情的起因，還要從3年前的一筆海外投資算起，2016年是國內資本大舉進軍海外的一年。光大資本聯合暴風集團設立了浸鑫基金。
除暴風集團和光大資本以外，浸鑫基金還雲集了包括招商財富、愛建信託等14名知名金融機構和企業投資者，資金募集規模超過52億元。收購境外MPS公司65%的股權。
浸鑫基金52億元的基金規模中，招商財富作為第一大股東出資28億元，持股比例53.82%，愛建信託也投資4億元，持股比例7.69%。
其中光大資本直接和間接投資合計7175萬元，因為光大資本有6000萬元是作為劣後級合夥人的出資，因此作為本次投資的劣後合夥人，要同時為兩個優先級合夥人出具了《差額補足函》，主要內容為在優先級合夥人不能實現退出時，由光大資本承擔相應的差額補足義務，就是這個函件最終導致了這次大量的負債計提。
光大證券因為負債計提，業績大幅下修還引起了監管的注意，上交所在監管函中對光大證券提出四項要求：全面核查前期光大浸輝下設基金對外投資項目損失等事項、採取有效措施化解相關風險、全面自查造成本次投資損失的內控管理缺陷以及依法依規做好此事項的會計處理。
3月22日，光大證券公告，其全資子公司光大資本，被上海證監局採取責令改正的監管措施。
每日經濟新聞
閱讀更多 每日經濟新聞 的文章
