上市公司控股股東、實際控制人通過關聯交易、違規擔保、佔用資金等現象多有發生，上市公司及中小投資者卻在不知情的情況下承擔了損失。
上游財經專家顧問江瀚在接受《證券日報》記者採訪時表示，“如今，對於上市公司大股東佔用資金、違規對外擔保等，上市公司可以有更多的制度為依託，合法維護自身權益。”
上市公司設立“防火牆”
近期，ST遠程違規擔保的訴訟事項有了最新進展。上市公司、上市公司原董事長夏建軍與杭州力卓金屬材料有限公司（以下簡稱“力卓金屬”）民間借貸糾紛一案中，公司被判無責。
ST遠程方面認為，此項民事判決，將對公司維護全體股東的合法權益、爭取相關銀行賬戶解封、恢復正常生產經營具有積極的推動作用，對公司推進其他相關訴訟的進展具有積極的借鑑意義。
追溯ST遠程的違規擔保事項，在2018年年報中，公司披露稱，上市公司存在8筆違規對外擔保事項。記者查閱公告瞭解到，上市公司違規擔保事項形成的原因是在未經正常內部審批流程的情況下，公司原法定代表人、董事長夏建軍（原實際控制人夏建統之兄）及當時公司公章保管人利用管理公章的職務之便，為原實控人及其關聯方的融資行為或與債權人簽訂擔保/借款協議，或對外簽發無真實貿易背景的票據， 或以子公司資金提供保證金。
在違規擔保事項發生後不久，上市公司也公開發布了《關於公司擔保能力限制》的公告，董事會特別聲明：“未經公司董事會、股東大會審議通過，公司不得為任何第三方提供任何形式的擔保。”
接近上市公司的內部人士告訴《證券日報》記者，“公司已將此事件作為內部控制治理的典型反面教材，向公司所有董事、監事和管理人員進行通報，並進行持續性的警示教育。”
“有法治作為依託，對上市公司較為有利。但同樣如何使用，如何讓上市公司不會出現類似擔保責任，還得看上市公司的內部治理。”江瀚說道。
從ST遠程看，上述接近公司人士稱，“公司進一步加強了印章管理，按照公司《印章管理制度》的要求，切實規範用章行為，堅決落實‘專人保管、先審後用、用後登記’，對印章管理的監督持續化、常態化。”
江瀚表示，“上市公司如果本身內部制度設計了一道‘防火牆’，那麼在避免上述違規事項上就更具有主動性。”
善意認定進一步明確
2019年11月份，最高人民法院印發了《全國法院民商事審判工作會議紀要》（以下簡稱“《紀要》”）明確了這一事項，列出7點對裁判尺度進行了規範。
有不具名律師告訴記者，“制度進一步明確了法定代表人越權代表簽訂擔保合同時債權人是否系善意的認定，非善意情形下，該合同無效，上市公司無需承擔責任，有助於減輕上市公司在對外擔保方面的部分責任。”
在力卓金屬民間借貸糾紛一案中，判定ST遠程無責的原因中提到，由於上市公司為被告夏建軍提供擔保未經股東大會決議，原告力卓金屬也未提供其盡到形式審查義務的證據，原告力卓金屬對被告夏建軍的越權代表行為不構成善意，上市公司無需承擔保證責任。
違規擔保事項爆出後，ST遠程高度重視，積極採取了各種措施。接近上市公司的人士也向《證券日報》記者列舉了公司方面的應對舉措。據其介紹，一方面，公司組建了強大的律師團隊，大家分工合作，集中一切力量積極應訴，避免損失進一步擴大；另一方面，公司聘任了一名經驗豐富的法務總監，把控訴訟的整體安排，對公司經營相關的合同簽訂及存在的訴訟案件進行風險把控，完善公司內部控制。
上述人士表示：“目前，各項違規擔保的訴訟正在按程序推進中，除已經披露的之外，公司目前尚未發現新的違規擔保。經過地方政府、各主要股東及公司員工的共同努力，公司目前的生產經營保持正常穩定。”
據記者瞭解，ST遠程在多起案件中積極主動進行了維權。在與李恬靜民間借貸糾紛一案中，上市公司便委派專業律師向鄭州市中級人民法院申請撤銷仲裁結果。在與正奇國際商業保理有限公司的票據追索糾紛中，上市公司亦向無錫市中級人民法院提出執行異議，並獲得法院支持。
本文源自證券日報
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