證券代碼：601607 證券簡稱：上海醫藥 編號：臨2019-095
債券代碼：155006 債券簡稱：18 上藥 01
上海醫藥集團股份有限公司
關於股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司
股票情況自查報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》、《關於規範上市公司信息披露及相關各方行為的通知》及上交所《上市公司信息披露事務管理制度指引》等規範性文件要求，上海醫藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“上海醫藥”）針對公司股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）採取了充分必要的保密措施，並對激勵計劃的內幕信息知情人進行了登記。
《上海醫藥集團股份有限公司2019年股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）及相關議案經公司2019年9月30日召開的第七屆董事會第五次會議審議通過，《激勵計劃（草案》摘要公告》發佈在上海證券交易網站（www.sse.com.cn）上。根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》的有關規定，公司對內幕信息知情人在《激勵計劃（草案）》公告前6個月內買賣本公司股票的情況進行了自查，現說明如下；
一、核查的範圍和程序
1、本次核查對象為公司股票期權激勵計劃的內幕信息知情人。
2、內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》。
3、本公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在《激勵計劃（草案）》公告前六個月（即2019年4月1日至2019年9月30日買賣本公司股票的情況進行了查詢確認，並由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了查詢證明。
二、核查對象買賣本公司股票的情況說明
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司2019年12月10日出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》，本次內幕信息知情人在2019年4月1日至2019年9月30日之間交易公司股票的具體情況如下：
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除上述人士外，其餘內幕信息知情人在上述期間內不存在交易公司股票的行為。
三、核查對象在自查期間買賣公司股票是否涉及內幕交易的情況
根據公司自查，本次激勵計劃系由公司董事會薪酬與考核委員會負責方案的討論和制訂，董事會、監事會對本次激勵計劃的相關事宜進行審議，並經股東大會批准實施。
公司在策劃本次激勵計劃事項過程中，嚴格按照《信息披露管理辦法》、內幕信息知情人登記管理制度及公司相關內部保密制度，限定參與策劃討論的人員範圍，並採取相應保密措施。公司已將本次激勵計劃的商議籌劃、論證諮詢、決策討論等階段的內幕信息知情人進行了登記，內幕信息嚴格控制在《內幕信息知情人登記表》登記人員範圍之內。在公司發佈本次股權激勵相關公告前，未發現存在信息洩露的情形。在2019年9月30日本次激勵計劃草案公佈前，除內幕信息知情人外的所有激勵對象均不知悉本次激勵計劃信息，亦未獲悉本人為本次激勵計劃的激勵對象，不存在利用內幕信息進行股票交易的情形。
本次自查期間交易公司股票的公司內幕信息知情人共計1人，已出具了承諾函，確認其在自查期間進行的股票交易系基於對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作，亦未有任何人員基於本次激勵計劃的相關信息建議其買賣公司股票，不存在利用內幕信息進行股票交易的情形。
四、結論
經核查，在激勵計劃首次公開披露前6個月內，未發現相關內幕信息知情人存在利用與本計劃相關的內幕信息進行股票買賣的行為。
特此公告。
上海醫藥集團股份有限公司
董事會
二零一九年十二月十八日
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