美國參議員在股市沉沒前拋售了股票 是否違法有待調查

人民網美西3月20日電(記者 鄧圩)來自ProPublica、《今日美國》和《華爾街日報》等媒體報道顯示,在向公眾保證新型冠狀病毒可防可控之後,參議員理查德·伯爾拋售了高達170萬美元的股票。有同樣行徑的至少有四位參議員。美國媒體紛紛抨擊:“參議員在股市沉沒前拋售了股票!”

3月20日的白宮新聞發佈會上,記者問美國總統特朗普對此事怎麼看?他回答說,這個事情我瞭解得不多,但我堅持他們是誠實的人。

“參議員在股市沉沒前拋售了股票!”

共和黨參議員理查德·伯(Richard Burr)被美國新聞調查機構ProPublica指控,在接到新冠肺炎蔓延的簡報之後,在2月13日的33個單獨的交易中出售了62.8萬至172萬美元的股票。

伯爾是來自北卡羅來納州的共和黨人,他自2015年以來一直擔任參議院情報委員會主席。據路透社報道,作為參議院情報委員會的負責人,伯爾(Burr)每天都可以訪問政府關於美國安全威脅的高度機密信息,也每天接受冠狀病毒簡報。

另一家美國媒體NPR在2月27日獲得的秘密錄音顯示,此前的伯爾閱讀的簡報提供了新型冠狀病毒對經濟將發生可怕影響的預告。但伯爾在2月7日的福克斯新聞專欄文章中依然向公眾保證,“當今的美國比以往任何時候都更有準備面對諸如冠狀病毒之類的新興公共健康威脅。”他寫道:“無論是爆發還是威脅,國會和聯邦政府都一直保持警惕,以找出準備工作方面的差距並提高其應對能力。”

2月13日大舉拋出170萬美元的股票,是伯爾在過去14個月來最大的交易量,和過去他進行的有買有賣的交易不一樣,這次他只賣不買。

與此同時,至少有4名參議員在新型冠狀病毒導致美國股票市場大跌之前數週拋售了大量股票。

根據可公開獲得的金融交易披露信息,除了伯爾,另外三位同時段拋售股票的參議員是吉姆·英霍夫(Jim Inhofe),迪安·費恩斯坦(Dianne Feinstein),和被稱為最富有參議員的諾夫勒(Kelly Loeffler)。

據瞭解,伯爾並不是參議院中特別有錢的人,估計他2018年的淨資產為170萬美元,在股市大跌之前的拋售顯然對他的財務狀況有顯著影響,美國媒體評價伯爾:拋售“使他擺脫了許多美國人現在所面臨的痛苦。”

參議員們拋售股票一週之後,股票市場開始急劇下跌,此後下跌了約30%,出現了歷史罕見的連續四次熔斷。

“參議員中股市沉沒前拋售了股票!”媒體驚呼。

伯克利大學教授羅伯特·瑞克說,當你陷入困境前幾周,當你還不知道你的孩子能上多久的學之前,參議員諾夫勒買了遠程辦公的股票。

目前這些參議員面臨強烈指控,不少人呼籲他們辭職。

國會山俱樂部“午餐會的含金量”

美國媒體NPR報道說,參議員情報委員會主席伯爾在2月27日國會山俱樂部舉行的午餐會上向與會者分享了他對新冠病毒蔓延的看法,他當時說:“關於這一點,我可以告訴你一件事,它的傳播比我們最近歷史上看到的任何東西都更具侵略性,可能更類似於1918年的大流行。”

這個午餐會由北卡羅來納州商業和組織俱樂部Tar Heel Circle組織,俱樂部收取高達10,000美元的會費,並承諾“與國會,政府和私營部門的高層領導人和員工進行互動”。

伯爾在2月27日舉行的午餐會上向夥伴們警告說,公司可能必須減少僱員的出差,學校可能會關閉,軍隊可能會動員起來以彌補不堪重負的醫院。

幾位拋售股票的參議員中,最富有的洛夫勒淨資產超過5億美元,她嫁給了紐交所主席傑弗裡·斯普雷徹(Jeffrey Sprecher)。

洛夫勒還是參議院衛生委員會的成員,委員會於1月24日舉行了一次關於新冠病毒的閉門簡報,並聽取了包括政府最高傳染病專家安東尼·福奇博士在內的美國主要公共衛生官員的講話。

諾夫勒和丈夫在2月份出售的股票在128萬美元至310萬美元之間。比如,2月14日諾夫勒夫婦共同帳戶賣出了價值250,001美元至500,000美元的埃克森美孚股票。受到疫情影響,這家公司股票價值目前至少已減半。還賣出了包括零售商AutoZone Inc.和Ross StoresInc的股票。按照公開資料統計,到3月19日收盤時,通過賣出這兩支股票,至少避免了48萬美元的損失。2月諾夫勒夫婦還購買了兩支股票,儘管市場崩盤,他們購買的生產遠程計算軟件的Citrix Systems Inc.的股價上漲了近3%。

另一位參議員吉姆·英霍夫從1月27日至2月20日出售了23萬至50萬美元的股票,其中包括房地產公司Brookfield Asset Management。今年年初以來,這家公司股票價值已縮水三成。

作為參議員情報委員會主席的伯爾似乎更加“精準”,公開交易資料可以看到,他最大的銷售額包括那些在新冠病毒蔓延後,最容易受到經濟放緩影響的公司。他的拋售的三筆酒店業股票,涉及Park Hotels and Resorts Inc.,Wyndham Hotels&Resorts Inc.和Extended Stay America Inc.,從那時候到現在,他們分別下跌了74%,63%和50%。

不過,伯爾近日回應來自媒體的抨擊說,自己依靠“公共新聞報道來指導我有關出售股票的決定。”

美國媒體披露的備案文件顯示,參議院情報委員會主席伯爾自從Covid-19在中國出現以來就一直在接受簡報。

是否違反證券法?需要調查

2012年,44屆美國總統奧巴馬簽署了旨在打擊內部交易的法案《國會知情停止交易法》(The Stop Trading on Congressional Knowledge (STOCK) Act),禁止國會議員和其他政府工作人員根據從其工作中瞭解的信息從事內幕交易,並要求定期披露這些交易。

據華爾街日報報道,公益組織Common Cause提出投訴,要求司法部/證券交易委員會和參議院道德委員會對四位參議員的交易進行調查,以查明是否可能違反法律。該組織發言人說,伯爾的交易與其他參議員的交易似乎有所不同,因為其他人的交易包括購買和銷售,而伯爾只是在拋售。因此Common Cause律師仍在考慮是否在投訴中增加對伯爾的指控分量。

目前,洛夫勒(Loeffler)對內幕交易的指責稱其為“荒謬而毫無根據的攻擊”,並稱投資決定是由第三方顧問做出的。但推特上,人們並不相信,給她留言說,第三方顧問需要她明確的授權才能處置她的股票。3月13日諾夫勒接受CNBC採訪時說,她將聽從“需要進行任何審查”。

吉姆·英霍夫發表了一份聲明,說他的投資顧問在他於2018年12月擔任參議院武裝委員會主席後,已將他從股票中撤出並轉移到共同基金中。“我沒有參與我的投資決定。”

費恩斯坦的發言人湯姆·門策(Tom Mentzer)說,參議員對財富完全不操心,完全是丈夫中操作。

3月13日上週五上午,伯爾與參議院道德委員會主席進行了交談,此後他說,他要求以完全透明的方式對這一問題進行全面審查。

但伯爾所在北卡羅萊納州的另一位共和黨參議員湯姆·提利斯在推文中表示伯爾“欠北卡羅萊納州一個解釋”。北卡羅來納州民主黨主席韋恩·古德溫說:“參議員伯爾在危機時期出賣了每個北卡羅萊納州的信任,應立即辭職。”

Progressive Group的總裁Kyle Herrig表示,伯爾參議員和其他國會議員得益於對危機的預先了解,他們告訴公眾不要擔心,自己卻拋售股票,應立即辭職並承擔一切後果。

對參議員的共同抨擊在美國左右兩派媒體中形成共識。

福克斯新聞社的主持人塔克·卡爾森也抨擊了伯爾“也許他要對他的所作所為有一個誠實的解釋。”“否則他必須從參議院辭職,並面臨內幕交易的起訴。 沒有比在危機時期背叛你的國家更大的道德犯罪了,這似乎就是發生的事情。”

華盛頓一家知名律師事務所Caplin&Drysdale的律師Matthew Sanderson建議,國會議員和參議員要麼投資共同基金和401(k),要麼將投資移交全權財務顧問。

3月20日,標普500跌了4.34%,道瓊斯跌4.55%,納斯達克跌3.79%。全美確診新冠肺炎病例逼近兩萬,死亡人數增加了50達到261人。

紐交所閉所進入網絡時代之後,今天,紐約州州長宣佈全體居民“留在家中”,美國權威醫療專家福西博士表示雙手贊成。這是繼加州之後,美國停擺的第二個州。所有居民減少不必要的外出,減少感染病毒風險。特朗普表示,目前沒有打算全國推行。


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