送出日期：2019年12月02日
1 公告基本信息
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2 日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業務的辦理時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效後，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
3 日常申購業務
3.1 申購金額限制
1、申購金額的限制
本基金每筆申購的最低金額為人民幣10元（含申購費）。投資者通過本公司直銷櫃檯申購本基金份額時，首次申購最低金額為人民幣100,000元（含申購費），已在直銷櫃檯有本基金認購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購最低金額為人民幣10,000元（含申購費）；通過本公司網上直銷平臺申購本基金份額時，每次申購最低金額為人民幣1,000元（含申購費）。各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
2、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。法律法規、中國證監會或基金合同另有規定的除外。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日淨申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基於投資運作與風險控制的需要，可採取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
4、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
3.2 申購費率
本基金基金份額的申購費率如下：
3.2.1前端收費
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申購費用由基金份額申購人承擔，在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產，主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
3.3 其他與申購相關的事項
1、基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購申請的當天作為申購申請日（T日），在正常情況下，本基金註冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日後（包括該日）及時到銷售機構櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構對申購申請的受理並不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購的確認以註冊登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況，投資人應及時查詢並妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可以在法律法規允許的範圍內，依法對上述申購申請的確認時間進行調整，並在調整實施日前按照有關規定在指定媒介上公告並報監管機構備案。
2、“未知價”原則，即申購價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算。
3、投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；註冊登記機構確認基金份額時，申購生效。若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立，申購款項將退回投資人賬戶，基金管理人、基金託管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。
4、當日的申購申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。
4 日常贖回業務
4.1 贖回份額限制
1、贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份數為10份，若某基金份額持有人贖回時在銷售機構保留的基金份額不足10份，則該次贖回時必須一起贖回。
2、本基金不對投資者每個交易賬戶的最低基金份額餘額進行限制，但各銷售機構對交易賬戶最低份額餘額有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。
3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
4.2 贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
本基金的贖回費率具體如下：
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贖回份額持有時間的計算，以該份額在註冊登記機構的登記日開始計算。
4.3 其他與贖回相關的事項
1、基金管理人應以交易時間結束前受理有效贖回申請的當天作為贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金註冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日後（包括該日）及時到銷售機構櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。
銷售機構對贖回申請的受理並不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。贖回的確認以註冊登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況，投資人應及時查詢並妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可以在法律法規允許的範圍內，依法對上述贖回申請的確認時間進行調整，並在調整實施日前按照有關規定在指定媒介上公告並報監管機構備案。
2、“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算。
3、基金份額持有人遞交贖回申請時，贖回成立；註冊登記機構確認贖回時，贖回生效。基金份額持有人贖回生效後，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在發生鉅額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
4、當日的贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。
5 日常轉換業務
5.1 轉換費率
基金轉換（以下簡稱“轉換”）是指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人相關公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。
基金轉換分為轉換轉入（以下簡稱“轉入”）和轉換轉出（以下簡稱“轉出”）。每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉換費用由轉出基金的贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用兩部分組成。
1、轉出基金的贖回費用
贖回費用按照轉出基金最新的更新招募說明書及相關公告規定的贖回費率收取，贖回費用按一定比例歸入轉出基金基金資產，其餘部分用於支付註冊登記費等相關手續費。
2、轉出基金與轉入基金的申購補差費用
按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低於轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高於轉入基金的申購費率的，補差費為零。
3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整上述費率或收費方式，並最遲應於新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
4、基金轉換份額的計算公式
轉出確認金額=轉出基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額淨值
轉出基金的贖回費用=轉出確認金額×轉出基金對應的贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費用
轉出與轉入基金的申購補差費用=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購補差費率/（1+對應的轉出與轉入基金的申購補差費率）
（注：對於適用固定金額申購補差費用的，轉出與轉入基金的申購補差費＝固定金額的申購補差費）
淨轉入確認金額=轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費用
轉入基金確認份額=淨轉入確認金額÷轉換申請當日轉入基金的基金份額淨值
轉入基金確認份額計算結果按四捨五入方法，保留到小數點後2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
例一：某投資者將其持有的中泰開陽價值優選靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“中泰開陽價值優選混合”）基金份額10,000 份轉換為中泰星元價值優選靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“中泰星元靈活配置混合”）基金份額，中泰開陽價值優選混合份額持有期限為31 天，適用贖回費率為0.5%。假設轉換申請受理當日中泰開陽價值優選混合的基金份額淨值為1.0280 元，中泰星元靈活配置混合的基金份額淨值為1.0310 元。中泰星元靈活配置混合對應的申購費率為1.5%，中泰開陽價值優選混合對應的申購費率為1.5%。則：
轉出確認金額＝10,000.00×1.0280＝10,280.00元
轉出基金的贖回費用＝10,280.00×0.5%＝51.40 元
轉入確認金額＝10,280.00-51.40＝10,228.60元
轉出與轉入基金的申購補差費=10,228.60×（1.5%-1.5%）/（1+1.5%-1.5%）=0 元
淨轉入確認金額=10,228.60-0=10,228.60 元
轉入基金確認份額＝10,228.60÷1.0310＝9,921.05 份
例二：某投資者將其持有的中泰開陽價值優選混合基金份額10,000 份轉換為中泰藍月短債債券型證券投資基金C 類基金份額（以下簡稱“中泰藍月短債C”），中泰開陽價值優選混合持有期限為366 天，適用贖回費率為0。假設轉換申請受理當日中泰開陽價值優選混合的基金份額淨值為1.0250 元，中泰藍月短債C的基金份額淨值為1.0030元。中泰開陽價值優選混合對應的申購費率為1.5%，中泰藍月短債C不收申購費。則：
轉出確認金額＝10,000.00×1.0250＝10,250.00元
轉出基金的贖回費用＝10,250.00×0＝0 元
轉入確認金額＝10,250.00-0＝10,250.00 元
中泰開陽價值優選混合所對應的基金申購費率高於中泰藍月短債C的申購費率的，故補差費為零。
淨轉入確認金額=10,250.00-0=10,250.00 元
轉入基金確認份額＝10,250.00÷1.0030＝10,219.34 份
5.2 其他與轉換相關的事項
1、適用基金
本基金轉換業務適用於中泰開陽價值優選靈活配置混合型證券投資基金與基金管理人已發行和管理的中泰星元價值優選靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：006567）、中泰玉衡價值優選靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：006624）、中泰藍月短債債券型證券投資基金A類基金份額（基金代碼：007057）、中泰藍月短債債券型證券投資基金C類基金份額（基金代碼：007058）、中泰青月中短債債券型證券投資基金A類基金份額（基金代碼：007582）、中泰青月中短債債券型證券投資基金C類基金份額（基金代碼：007583）之間的相互轉換。
基金管理人今後發行的開放式基金將根據具體情況確定是否適用於基金轉換業務並另行公告。
2、辦理機構
投資者目前可以通過中泰證券股份有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海雲灣基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司辦理本基金的基金轉換業務。
除上述銷售機構外，其他銷售機構如以後開展本基金轉換業務，基金管理人可不再另行公告，以各銷售機構公告為準。
3、基金轉換的程序
（1）申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出轉換申請。
（2）基金轉換申請的確認
基金管理人或基金管理人委託的註冊登記機構應以交易時間結束前受理有效轉換申請的當天作為轉換申請日（T日），正常情況下，本基金註冊登記機構在T+1日內（包括該日）對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日後（包括該日）及時到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式及時查詢申請的確認情況。
投資人申請轉換時，註冊登記機構按先進先出的原則對該投資人基金賬戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理，即先確認的份額先轉換，後確認的份額後轉換。
銷售機構對轉換申請的受理並不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。轉換申請的確認以註冊登記機構的確認結果為準。
4、基金轉換的基本規則
（1）基金轉換隻能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處於可贖回狀態，轉入方的基金必須處於可申購狀態。
（2）基金轉換採取“未知價”法，即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額淨值為基準進行計算。
（3）轉換後，轉入基金份額的持有時間將重新計算，即轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額確認日起重新開始計算。
5、基金轉換的數額限制
基金轉換遵循“份額轉換”的原則，以份額為單位進行申請。基金持有人可將其全部或部分基金份額轉換成其它基金，單筆轉換申請的轉出份額、轉入金額的具體限制以各銷售機構規定為準。因為轉換等非贖回原因導致投資人在銷售機構（網點）保留的基金份額餘額少於該基金最低保留份額數量限制的，註冊登記機構不作強制贖回處理。
6、拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關於暫停或拒絕申購、暫停贖回和鉅額贖回的有關規定。
基金淨贖回申請份額（該基金贖回申請總份額加上基金轉換中轉出申請總份額後扣除申購申請總份額及基金轉換中轉入申請總份額後的餘額）超過上一日基金總份額的10%時，為鉅額贖回。發生鉅額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優先級，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定全額轉出或部分轉出，並且對於基金轉出和基金贖回，將採取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認部分的轉出申請將自動予以撤銷，不再視為下一開放日的基金轉換申請。
6 定期定額投資業務
1、辦理方式
申請辦理本基金定期定額投資業務的投資者須擁有基金管理人開放式基金賬戶。
投資者開立基金賬戶後即可到開通定期定額投資業務的銷售機構網點(包括電子化服務渠道）申請辦理此項業務，具體辦理程序請遵循各銷售機構的相關規定。
2、辦理時間
自2019年12月06日起正式開通，本業務的申請受理時間與本基金日常申購業務受理時間相同。
3、辦理機構
投資者目前可以通過中泰證券股份有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海雲灣基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司辦理本基金定期定額投資業務。
除上述銷售機構外，其他銷售機構如以後開展本基金定期定額投資業務，基金管理人可不再另行公告，以各銷售機構公告為準。
4、定期定額投資金額
本基金定期定額投資業務的單筆最低金額以各銷售機構的規定為準。投資者可與各銷售機構就申請開辦本基金定期定額投資業務約定每期申購金額。
5、扣款日期及扣款方式
投資者通過各銷售機構辦理本基金的定期定額投資業務，相關流程和業務規則遵循各銷售機構有關規定。詳情請諮詢各銷售機構的當地銷售網點。
6、定期定額投資費率的說明
若無另行公告，定期定額投資費率和計費方式與日常申購業務相同。如有費率優惠以本基金各銷售機構相關公告為準。
7、扣款和交易確認
每期實際扣款日為基金申購申請日，並以該日（T日）的基金份額淨值為基準計算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認成功後直接計入投資者的基金賬戶。基金份額查詢起始日為T＋2工作日。
8、變更與解約
如果投資者想變更每期申購金額和扣款日期，可提出變更申請；如果投資者想終止定期定額投資計劃，可提出解除申請。具體辦理程序請遵循各銷售機構的相關規定。
7 基金銷售機構
7.1 場外銷售機構
7.1.1直銷機構
1、中泰證券（上海）資產管理有限公司直銷櫃檯
地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1002-1003室
郵編：200120
網站：www.ztzqzg.com
傳真：021-68883868
聯繫電話：400-821-0808
2、中泰證券（上海）資產管理有限公司網上直銷平臺
7.1.2場外非直銷機構
1、中泰證券股份有限公司
註冊地址：山東省濟南市經七路86號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號
法定代表人：李瑋
網址：www.zts.com.cn
客服電話：95538
2、北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：鍾斐斐
網址：www.danjuanapp.com
客服電話：400-061-8518
3、北京肯特瑞基金銷售有限公司
註冊地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座
法定代表人：江卉
網址：kenterui.jd.com
客服電話：400-098-8511
4、南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：王鋒
網址：www.snjijin.com
客服電話：www.snjijin.com
5、上海雲灣基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路 27 號 1 號樓
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路 27 號 1 號樓
法定代表人：馮軼明
網址：www.zhengtongfunds.com
客服電話：400-820-1515
6、上海聯泰基金銷售有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人：尹彬彬
網址：www.66liantai.com
客服電話：400-166-6788
7、浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室
法定代表人：吳強
網址：www.5ifund.cn
客服電話：952555
7.2 場內銷售機構
無
8 基金份額淨值公告/基金收益公告的披露安排
自2019年12月06日起，基金管理人將在每個開放日的次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。
基金管理人應當公告半年度和年度最後一日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。
基金管理人應當在不晚於半年度和年度最後一日的次日，將上述基金份額淨值和基金份額累計淨值披露在指定網站。
9其他需要提示的事項
1．本公告僅對本基金開放基金份額日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的有關事項予以說明。
2．投資者欲瞭解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《中泰開陽價值優選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《中泰開陽價值優選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》等法律文件。投資者亦可撥打本公司的客戶服務電話：400-821-0808或登陸本公司網站www.ztzqzg.com瞭解相關情況。
3．風險提示
基金管理人承諾依照誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當充分了解基金定期定額投資和銀行零存整取等儲蓄方式的區別。基金定期定額投資是引導投資者進行長期投資，平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資並不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式，敬請注意投資風險。
投資者投資基金前應認真閱讀基金合同、最新的招募說明書等法律文件，瞭解擬投資基金的風險收益特徵，並根據自身投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相匹配。
特此公告。
中泰證券（上海）資產管理有限公司
2019年12月02日
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