特 別 提 示
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
2020年3月25日，寧波富達股份有限公司（簡稱“公司”）召開第九屆董事會第十八次會議，審議通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，擬續聘立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）為公司2020年度財務審計單位、內控審計單位，年度財務審計費為75萬元，年度內控審計費為20萬元，並同意提交2019年年度股東大會審議，現將相關事項公告如下：
一、擬續聘會計師事務所事項的情況說明
立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）具備從事證券、期貨相關業務資格。該所擔任公司2019年度審計機構期間，遵循《中國註冊會計師獨立審計準則》及內控審計相關規則規定，工作勤勉、盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發表了獨立審計意見，較好地履行了雙方簽訂合同所規定的責任和義務，如期出具了公司2019年度財務報告審計意見和公司2019年度內控報告審計意見。基於該所豐富的審計經驗和職業素養，能夠為公司提供高質量的審計服務，經公司審計委員會建議，公司董事會審議，擬續聘立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）為公司2020年度財務審計機構、內控審計機構，聘期一年。本事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議。
審計費用的定價原則：主要基於專業服務所承擔的責任和需投入專業技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經驗和級別相對應的收費率以及投入的工作時間等因素定價。2020年度審計費用將在2019年的費用基礎上根據業務情況進行小幅調整。財務審計費同2019年度不變，內控審計費同比調減20%。
二、擬續聘會計師事務所的基本信息
（一）基本信息
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）前身為立信中聯閩都會計師事務所有限公司，成立於1998年12月29日，2013年經天津市財政局津財會[2013]26號文件批覆同意，立信中聯閩都會計師事務所有限公司轉制設立立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）成立於2013年10月31日，持有中國（天津）自由貿易試驗區市場監督管理局核發的統一社會信用代碼為911201160796417077的《營業執照》，註冊地址為天津自貿試驗區（東疆保稅港區）亞洲路6975號金融貿易中心南區1棟1門5017室-11，辦公地址為天津市南開區賓水西道333號萬豪大廈C座10層。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）總所設在天津市，截至2019年末，在北京市、上海市、深圳市、福建省、山東省、河北省、山西省、江蘇省、浙江省、安徽省、四川省等地設有13家分所。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所是在與寧波國信聯合會計師事所合作的基礎上設立,是立信中聯發展最迅速的分支機構,成立於2014年2月11日，持有寧波市鄞州區市場監督管理局核發的統一社會信用代碼為91330204091901938E的《營業執照》，註冊地址為寧波市鄞州區江東北路317號和豐創意廣場和庭樓6樓606室。
(二)執業資質
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）持有天津市財政局核發的執業證書編號為12010023號的《會計師事務所執業證書》、國家國防科技工業局核發的證書編號為08181001號《軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書》。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）持有財政部、證監會核發的證書序號為000388號的《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》，具有從事證券服務業務經歷。
浙江分所持有浙江省財政局核發的執業證書編號為5000622號的《會計師事務所執業證書》。並從事過證券業務。
(三)投資者保護能力
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）截至2019年末職業風險基金餘額為2,019.27萬元；向中國大地財產保險股份有限公司、中國人民財產保險股份有限公司投保註冊會計師職業責任保險，累計賠償限額6,000萬元，至今未發生職業責任保險賠償；截至2019年末累計職業風險基金與職業責任保險累計賠償限額之和大於8,000萬元，能夠覆蓋因可能發生審計失敗而導致的民事賠償責任。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所截至2019年末已計提職業風險基金338萬，自成立以來無發生因審計失敗導致的民事賠償事件，能夠覆蓋因可能發生審計失敗而導致的民事賠償責任。
(四)人員信息
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）首席合夥人為李金才；截至2019年末，合夥人35人，註冊會計師319人，從業人員423人，從事過證券服務業務的註冊會計師164人。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所負責人為舒國平；截至2019年末，註冊會計師23人，從業人員81人，從事過證券服務業務的註冊會計師16人。
(五)業務信息
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）2018年度業務收入為24,558.53萬元，其中財務報表審計和內部控制審計業務收入為19,603.48萬元，財務報表審計和內控審計中的證券業務收入為3,242.51萬元；淨資產金額為5,220.12萬元，2019年度上市公司年報審計客戶12家，收費總額1,793.20萬元。主要行業為電力、熱力、燃氣及水生產和供應業；房地產業；製造業。資產均值為2,938,100.00萬元。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所2019年度業務收入為2944.40萬元，其中：證券業務收入為2,332.75萬元，非證券業務收入為611.65萬元。淨資產金額為54.89萬元，2019年度上市公司年報審計客戶3家，收費總額287.00萬元。主要行業為房地產業和製造業，資產均值為510,080.35萬元。
(六)執業信息
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）和浙江分所從業人員截至2019年末不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
(七)誠信記錄
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）及其從業人員最近三年不存在受到刑事處罰、行政處罰。自律監管措施處分情況如下：
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）於2019年11月收到證監會安徽監管局關於採取出具警示函措施的《行政監管措施決定書》（〔2019〕27號）；於2019年11月收到證監會天津監管局關於採取出具警示函措施的《行政監管措施決定書》（津證監措施〔2019〕34號）；於2020年1月收到證監會吉林監管局關於採取出具警示函措施的《行政監管措施決定書》（吉證監決〔2020〕3號），立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）均已按要求整改完畢並提交整改報告。除上述行政監管措施之外，立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）及其從業人員最近三年不存在受到其他行政監管措施的情形。
立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所及其從業人員最近三年不存在受到刑事處罰、行政處罰、自律監管措施處分的情形。立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所及其從業人員最近三年不存在受到其他行政監管措施的情形。
(八)質量控制複核人
鄧超，立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）風險控制合夥人，2003年取得註冊會計師執業資格，從事證券服務業務10年，負責審計和複核多家上市公司，具備相應專業勝任能力。
楊銘姝，立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）合夥人，2006年取得註冊會計師執業資格，從事證券服務業務13年，負責審計和複核多家上市公司，具備相應專業勝任能力。
(九)擬簽字人員信息
擬簽字註冊會計師1：舒國平
舒國平先生，立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）合夥人兼浙江分所所長，中國註冊會計師，高級會計師，是改革開放後第一批從事註冊會計師行業的專業人士，獲得中國註冊會計師協會授予“資深會員”。從業三十年來，先後直接參加主審浙大網新、維科精華IPO，協審寧波韻升、寧波熱電IPO；參與並出色地完成了寧波維科、寧波富邦控股、海運集團的改制；配合寧波市國資委做好資產界定、財務審計、資產評估及職工勞動關係理順工作；牽頭負責寧波富達、榮安地產資產重組中的資產評估和審計工作；並已成功為寧波、紹興、嘉興、台州等多家政府融資平臺提供審計服務。舒國平先生還先後擔任過寧波市第十二屆、第十四屆政協委員；2009年、2012年分別被評為寧波市優秀中國特色社會主義事業建設者。2012年被評為浙江省優秀註冊會計師；現為寧波市註冊會計師協會副會長、寧波市新聯會副會長。
擬簽字註冊會計師2：朱豔美
朱豔美女士，立信中聯會計師事務所（特殊普通合夥）浙江分所高級項目經理，中國註冊會計師，中級會計師。主要參與了寧波市鎮海區海江投資發展有限公司、浙江榮盛控股集團有限公司、紹興市上虞區水務集團有限公司、寧波工業投資集團有限公司、寧波富達股份有限公司等審計項目。
兩位擬簽字註冊會計師近三年沒有受到自律監管、行政監管措施；行政、刑事處罰。
三、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）公司審計委員會審議情況及意見
董事會審計委員會已出具《寧波富達股份有限公司董事會審計委員會2019年度工作報告》，認為立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）能按照2019年度財務報告審計計劃和2019年度內控報告審計計劃完成審計工作，如期出具了公司2019年度財務報告和內控報告的審計意見；在執行公司2019年度的各項審計工作中，能夠遵守職業道德規範，按照中國註冊會計師審計準則執行審計工作，相關審計意見客觀、公正，較好地完成了公司委託的各項工作。
審計委員會查閱了立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）有關資格證照、相關信息和誠信紀錄，認可立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力，並於2020年3月25日召開了2020年度審計委員會會議，同意將《關於續聘會計師事務所的議案》提交公司九屆十八次董事會審議。
（二）公司獨立董事關於本次續聘會計事務所的事前認可及獨立意見
公司獨立董事就擬續聘立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）為公司2020年度審計機構發表了事前認可意見，同意將此事項提交公司九屆十八次董事會審議。公司獨立董事就擬續聘會計師事務所發表了獨立意見，同意續聘立信中聯會計師事務所（普通特殊合夥）為公司2020年度財務審計機構和內控審計機構，具體內容詳見上證所網站（www.sse.com.cn）《寧波富達獨立董事關於對外擔保的專項說明及九屆十八次董事會相關議案的獨立意見》
（三）公司董事會對本次續聘會計事務所相關議案的審議和表決情況。
公司九屆十八次董事會審議通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，表決情況：6票同意，0票反對，0票棄權。本議案尚需提交公司2019年年度股東大會審議批准，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
寧波富達股份有限公司
董事會
2020年3月27日
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