股票代碼：601598 股票簡稱：中國外運 編號：臨2020-018號
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
徵集投票權的起止時間：股權登記日後至2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次A股類別股東大會、2020年第一次H股類別股東大會召開前24小時止
徵集人對所有表決事項的表決意見：同意
徵集人未持有公司股票
根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，中國外運股份有限公司（以下簡稱“ 公司”或“ 本公司”）獨立董事李倩女士受其他獨立董事委託作為徵集人，就公司擬於2020年6月1日召開的2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次A股類別股東大會和2020年第一次H股類別股東大會所審議的《中國外運股份有限公司股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”）及其摘要、《中國外運股份有限公司股票期權激勵計劃（第一期）（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（第一期）（草案修訂稿）》”）及其摘要以及相關議案向公司全體股東征集投票權。
一、徵集人的基本情況、對錶決事項的表決意見及理由
本次徵集投票權的徵集人李倩女士為公司現任獨立董事、薪酬委員會主席、審計委會員和提名委員會委員，未持有公司股票。
李倩女士作為公司的獨立董事，出席了公司分別於2019年12月27日和2020年3月31日召開的第二屆董事會第十八次會議及第二屆董事會第十九次會議，並對該次董事會審議的涉及徵集事項的所有議案均投贊成票。徵集人認為公司實施股票期權激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）及股票期權激勵計劃（第一期）（以下簡稱“第一期激勵計劃”）有利於進一步完善公司治理，建立、健全公司長效激勵約束機制，完善公司薪酬考核體系，有助於將股東和公司董事、高級管理人員及核心骨幹的利益緊密聯繫起來，促進股東價值的最大化，促進國有資產的保值增值，有利於公司的持續發展，不會損害公司及其全體股東的利益。
二、本次股東大會的基本情況
（一）會議召開時間
2020年第一次臨時股東大會召開日期及時間：2020年6月1日15點00分；2020年第一次H股類別股東大會召開日期及時間：2020年6月1日16點00分；2020年第一次A股類別股東大會召開日期及時間：2020年6月1日16點30分。
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（二）召開地點：北京市朝陽區安定路5號院10號樓外運大廈B座11層1號會議室
（三）本次股東大會徵集投票權議案
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關於公司2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次A股類別股東大會、2020年第一次H股類別股東大會的會議通知，請詳見公司在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）、香港聯合交易所有限公司網站（http://www.hkex.com.hk）刊登的相關公告。
三、徵集對象
（一）徵集對象
截止2020年4月29日下午交易結束後，分別於中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、香港中央證券登記有限公司登記在冊的公司A股股東、H股股東。
（二）徵集時間
股權登記日後至2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次A股類別股東大會、2020年第一次H股類別股東大會召開前24小時止。
（三）徵集程序
1、徵集對象決定委託徵集人投票的，應按本公告附件（就A股股東而言）或H股股東通知中所附獨立董事授權委託書（就H股股東而言）確定的格式和內容逐項填寫徵集投票權授權委託書。
2、委託人應向徵集人提供證明其股東身份、委託意思表示的文件清單，包括（但不限於）：
就A股股東而言：
（1）委託投票股東為法人股東的，應提交法人營業執照複印件、法定代表人身份證明覆印件、授權委託書原件、股東賬戶卡複印件，法人股東所提交的上述文件應由法定代表人逐頁簽字並加蓋單位公章；
（2）委託投票股東為個人股東的，應提交本人身份證複印件、授權委託書原件、股票賬戶卡複印件；
（3）授權委託書為股東授權他人簽署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委託書不需要公證。
就H股股東而言：
請依據H股股東通知所附獨立董事徵集投票權授權委託書的指示填妥並簽署授權委託書。授權委託書為股東授權他人簽署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委託書不需要公證。
3、委託投票股東按上述第2點要求備妥相關文件後，應在徵集時間內將授權委託書及相關文件通過專人送達、掛號信函或特快專遞方式並按本公告指定地址送達；通過掛號信或特快專遞方式的，送達日為到達地郵局加蓋郵戳日。
A股委託投票股東送達授權委託書及相關文件的指定地址和收件人為：
地址：北京市朝陽區安定路5號院10號樓外運大廈B座10層
收件人：資本運營部
郵編：100029
聯繫電話：010-52295721
傳真：010-52296519
H股委託投票股東送達授權委託書及相關文件的指定地址和收件人為：
地址：香港灣仔皇后大道東183號合和中心17M樓
收件人：香港中央證券登記有限公司
請將提交的全部文件予以妥善密封，註明委託投票股東的聯繫電話和姓名，並在顯著位置標明“獨立董事徵集投票權授權委託書”。
（四）委託投票股東提交文件送達後，經審核，全部滿足下述條件的授權委託將被確認為有效：
1、已按本報告書徵集程序要求將授權委託書及相關文件送達指定地點；
2、在徵集時間內提交授權委託書及相關文件；
3、股東已按本公告附件規定格式或者有關H股股東獨立董事徵集投票權委託書填寫並簽署授權委託書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委託書及相關文件與2020年4月29日交易結束時股東名冊記載內容相符。
由於徵集投票權的特殊性，對授權委託書實施審核時，僅對股東根據本公告提交的授權委託書進行形式審核，不對授權委託書及相關文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章、或該等文件是否確由股東本人或股東授權委託代理人發出進行實質審核。符合本公告規定形式要件的授權委託書和相關證明文件均被確認為有效。
（五）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託徵集人，但其授權內容不相同的，股東最後一次簽署的授權委託書為有效，無法判斷簽署時間的，以最後收到的授權委託書為有效。
（六）股東將徵集事項投票權授權委託徵集人後，股東可以親自或委託代理人出席會議。
（七）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東將徵集事項投票權授權委託徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
4、對同一事項不能多次進行投票。出現多次投票的（含現場投票、委託投票、網絡投票），以第一次投票結果為準。如果無法判斷投票時間，且2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次A股類別股東大會、2020年第一次H股類別股東大會適用授權委託書/委任表格或其他投票方式與獨立董事徵集投票權授權委託書就同一議案的表決內容不一致，則以獨立董事徵集投票權授權委託書的表決內容為準。
特此公告。
徵集人：獨立董事李倩
2020年4月17日
附件1：2020年第一次臨時股東大會獨立董事徵集投票權授權委託書
附件2：2020年第一次A股類別股東大會獨立董事徵集投票權授權委託書
附件1：
中國外運股份有限公司
2020年第一次臨時股東大會獨立董事徵集投票權授權委託書
本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權制作並公告的《中國外運股份有限公司關於獨立董事公開徵集委託投票權的公告》、《中國外運股份有限公司關於召開2020年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集投票權等相關情況已充分了解。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託中國外運股份有限公司獨立董事李倩女士作為本人/本公司的代理人出席中國外運股份有限公司2020年第一次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使表決權。本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見如下：
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特別說明：
委託人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為準，每項均為單選，多選或未選擇的則視為授權委託人對審議事項投棄權票。
委託人姓名或名稱（簽名或蓋章）：
委託股東身份證號碼或營業執照號碼：
委託股東持股數：
委託股東證券賬戶號：
簽署日期：
本項授權的有效期限：自簽署日至2020年第一次臨時股東大會結束。
附件2:
中國外運股份有限公司
2020年第一次A股類別股東大會獨立董事徵集投票權授權委託書
本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權制作並公告的《中國外運股份有限公司關於獨立董事公開徵集委託投票權的公告》、《中國外運股份有限公司關於召開2020年第一次A股類別股東大會和2020年第一次H股類別股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集投票權等相關情況已充分了解。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託中國外運股份有限公司獨立董事李倩女士作為本人/本公司的代理人出席中國外運股份有限公司2020年第一次A股類別股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使表決權。本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見如下：
本項授權的有效期限：自簽署日至2020年第一次A股類別股東大會結束。
