8月新增通過登記私募數量
再次跌破200家
8月，根據中基協信息公示數據顯示，新增通過登記私募僅165家！
這是繼5月160家通過登記以來，新增登記數再次跌破200家！
注：本數據根據信息公示數據統計，與中基協月報統計口徑略有不同
165家中，不乏多家“大背景”私募
8月新增通過登記私募中，還包括幾家“大背景”私募和6家QDLP私募。
“大背景”私募：
工銀金融資產投資有限公司
由工商銀行直接出資並全資成立，註冊資本達到120億
農銀資本管理有限公司
這家新登記私募為農業銀行旗下的債轉股實施機構農銀金融資產投資有限公司的全資子公司。
6家其他類QDLP私募：
——未來益財海外投資、安聯寰通海外投資、宏利海外投資、法巴海外投資、瑞銀睿華海外投資、野村海外投資
7月爆發了FX事件以來，登記備案的監管全線收緊！
1、多地私募工商註冊收緊
廣東省暫停投資類企業註冊
目前：深圳、廣州暫停，珠海橫琴審批放緩。
廣東省發通知要求全省範圍內繼續暫停註冊名稱和經營範團中包含“交易所”“交易中心”“金融”“資產管理”“理財”“基金”“基金管理”“投資管理”“財富管理”“股權投資基金”“網貸”“網絡借貸”“P2P”“股權眾籌”“互聯網保險”“支付”等字樣的註冊申請。
從全國範圍看，廣東暫停投資類企業註冊並不是個例。
截止到目前，一線城市北上廣深均暫停投資類企業註冊，沿海省份中的浙江、江蘇、山東、福建，也僅有極少數基金小鎮還能註冊，但相應的標準要求較高。
2、“買賣殼”被限制
管理人重大事項變更收緊
管理人重大事項變更審核時間超過6個月或者補正次數超過五次，將無法備案新產品。
此新規一出，某些依靠多次重大事項變更來實現的買殼賣殼行為就將收到限制。
合規建議：
非買賣殼的管理人涉及重大變更時如何應對？
①建議不要進行高管掛靠；
②謹慎更換高管及股東，減少變更次數，尤其是包含法律意見書的變更。
3、管理人登記審核趨嚴
①嚴查員工簡歷，尤其針對從同一機構離職的情況
協會加強了對公司員工簡歷的核查力度，對大部分均來自同一機構的情況，公司需說明原因，並證明自身與員工上一任職單位為相互獨立法人主體，無人員混同情況，且人員大面積從上一機構離職後，上一機構仍可正常開展業務。
②對通過無望的主體，審核員會電話“勸退”
針對高管及團隊勝任能力不佳，經多次反饋仍無法有效整改的，以及股東的出資來源及出資能力無法得到有效說明和論證的，協會審核員可能會給擬登記主體打電話“勸退”，要求公司主動撤銷申請材料。
③加強對關聯方業務開展情況的核查
要求關聯方同樣提交財務報告，並就歷史經營情況及合規情況進行詳細說明。關聯方的合規性將波及擬登記主體。
4、自去年10月以來，“普通”其他類已“暫停”登記備案
6月19日，協會新增通過了一家其他類私募管理人的登記——路博邁海外投資，而這也是自2017年10月協會暫停其他類私募管理人登記以來通過的首家其他類私募管理人。
洋私募大舉進軍，而本土其他類私募通過數卻連續11個月掛零！
本月雖然又通過6家其他類，但是均為QDLP，其背後的控股方均是全球大名鼎鼎的金融機構。
截至目前，已有12家QDLP（合格境內有限合夥人）管理機構獲得其他類私募牌照！
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