證券代碼：002036 證券簡稱：聯創電子 公告編號：2020-052
債券代碼：112684 債券簡稱：18聯創債
債券代碼：128101 債券簡稱：聯創轉債
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
聯創電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯創電子”）自上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規的要求，不斷完善公司法人治理機制，建立健全內部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進企業持續健康發展。
鑑於公司擬申請非公開發行A股股票，根據相關要求，現將公司最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施或處罰及相應的整改落實情況公告如下：
一、最近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況
經自查，公司最近五年不存在被證券監管部門和交易所處罰的情況。
二、最近五年被證券監管部門和交易所採取紀律處分或監管措施及整改的情況
（一）2016年12月，中國證券監督管理委員會寧波監管局出具《關於對聯創電子科技股份有限公司採取責令改正措施的決定》（【2016】16號）（以下簡稱《決定書》【2016】16號）和《關於對韓盛龍採取出具警示函措施的決定》（【2016】17號）（以下簡稱《決定書》【2016】17號）
1、主要內容
2016年1月至4月，公司控股股東之一江西鑫盛投資有限公司（以下簡稱“江西鑫盛”）2次非經營性佔用公司資金，金額共計5,940萬元。江西鑫盛所佔用資金已分別於2016年5月、9月份全部歸還。公司未對上述事項及時履行相應的審議程序和臨時報告披露義務，且公司2016年一季報披露稱不存在控股股東對上市公司非經營性佔用資金的情況，半年報披露稱不存在關聯債權債務往來。鑑於上述關聯資金佔用及信息披露的違規事實和情節，中國證券監督管理委員會寧波監管局決定對公司採取責令改正的監管措施，並要求公司加強對證券法律法規的學習，採取有效措施防止股東及其關聯方以各種形式佔用或者轉移公司資金、資產及其它資源，並切實提高信息披露質量。
韓盛龍作為公司董事長、江西鑫盛執行董事對前述行為負有主要責任，中國證券監督管理委員會寧波監管局決定對韓盛龍採取出具警示函的監管措施。
2、整改情況
公司董事會及董事長本人對上述問題高度重視，並按照上述決定書要求，公司於2016年12月23日在《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網及時披露了關於收到中國證券監督管理委員會寧波監管局《行政監管措施決定書》的公告。同時，公司及時召開了專題會議，總結教訓，提出了完善內部控制制度的整改措施。
根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》的相關規定，公司於2017年4月7日採取網絡方式召開公開致歉會。公司將以此次行政監管措施為契機，進一步提高公司董事、監事及高級管理人員對公司治理重要性的認識，持續加強董事、監事及高級管理人員對證券法律法規的學習，完善內控制度，採取有效措施杜絕股東及其關聯方以各種形式佔用或轉移公司資金、資產及其他資源，進一步規範公司治理，切實提高信息披露質量，切實維護好全體股東、特別是中小股東的合法權益。
（二）2017年3月，深圳證券交易所出具《關於對聯創電子科技股份有限公司及相關當事人給予公開譴責處分的決定》（深證上【2017】205號）
1、主要內容
2016年1月至4月，公司控股股東之一江西鑫盛投資有限公司（以下簡稱“江西鑫盛”）2次非經營性佔用公司資金，金額共計5,940萬元。江西鑫盛所佔用資金已分別於2016年5月、9月份全部歸還。公司未對上述事項及時履行相應的審議程序和臨時報告披露義務，且公司2016年一季報披露稱不存在控股股東對上市公司非經營性佔用資金的情況，半年報披露稱不存在關聯債權債務往來。
鑑於公司及相關當事人的上述關聯資金佔用及信息披露的違規事實和情節，深交所作出如下處分決定：對公司給予公開譴責的處分；對公司控股股東江西鑫盛給予公開譴責的處分；對公司實際控制人、董事長兼總裁韓盛龍給予公開譴責的處分；對公司董事兼副總裁陸繁榮、財務總監羅順根給予公開譴責的處分。
2、整改情況
江西鑫盛非經營性佔用資金事項已於2016年9月整改完畢。根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》的相關規定，公司於2017年4月7日採取網絡方式召開公開致歉會。公司將以此次深交所給予的紀律處分為契機，進一步提高公司董事、監事及高級管理人員對公司治理重要性的認識，持續加強董事、監事及高級管理人員對證券法律法規的學習，完善內控制度，採取有效措施杜絕股東及其關聯方以各種形式佔用或轉移公司資金、資產及其他資源，進一步規範公司治理，切實提高信息披露質量，切實維護好全體股東、特別是中小股東的合法權益。
除上述情況外，公司最近五年沒有其他被證券監管部門和交易所採取紀律處分或監管措施的情況。
特此公告。
聯創電子科技股份有限公司董事會
二零二零年四月二十八日
