關於股票的前期認識，相信大家心中都有一個大概模糊的形象和影子了，也瞭解了它的種種概念，知道它的要點在哪裡。清楚了它的真身，那麼是不是就要開始操作賺錢去嘍，之前我們講過，沒有制度不成方圓，每一種遊戲和交易都有它所屬的遊戲規則或者是制度約束。同樣在股票交易中，也涉及到很多方面的規則，這個規則就是為了規範這種股票交易的制度，讓我們投資者更加的得到安全感。
證券交易原則：證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則，它貫穿於證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發揮，以利於證券交易的正常運行，我國《證券法》規定。證券交易活動，必須遵守和實行公開、公平、公正的“三公”原則；
“公開原則”公開原則又被稱為信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整的向社會公佈有關信息。例如公司結構信息披露，持股的十大股東名單，財務報告等。
公平原則：公平原則是參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。在證券交易活動中，有各種各樣的交易主體，這些交易主體的資金數量，交易能力等可能各不相同。但不能因此而被給予不公平的待遇使其受到某些方面的歧視。如機構資金數量龐大，散戶資金薄弱而具有的不公平的待遇歧視。
公正原則：公正原則是指應當公正的對待證券交易的參與各方，以及公正的處理證券交易事務。例如，公正的辦理證券交易中的各項手續，公正的處理證券交易中的違法違規行為等。
證券交易活動的當事人具有和享有平等的法律地位，應遵守自願、有償、誠實信用的原則；
證券交易機制：證券交易機制是指證券市場具體交易制度設計的基礎，如上海證券交易所和深圳證券交易所的集合競價和連續競價，其設計依據就是定期交易和連續交易的不同機制。而上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就採用了報價驅動的機制。
從交易時間的連續特點劃分，有定期交易和連續交易。
定期交易：在定期交易中，成交的時點是不連續的。在某一段時間到達的投資者的委託訂單並不是馬上成交，而是要先存儲起來，然後在某一約定的時刻加以匹配。定期交易的特點有：第一，批量指令可以提高價格的穩定性；第二，指令執行和結算的成本相對較低。
連續交易：在連續交易中，並非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間裡訂單匹配可以連續不斷的進行。因此，兩個投資者下達的買賣指令，只要符合條件就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。連續交易的特點有：第一，市場為投資者提供了交易的即時性；第二，交易過程中可以反應更多的市場價格信息。
從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動和報價驅動
指令驅動：指令驅動是一種競價市場。也被稱為訂單驅動市場。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。如果採用經紀商制度，投資者在競價市場中將自己的買賣指令報給自己的經紀商，然後，經紀商持買賣訂單進入市場，市場交易中心以買賣雙向價格為基準進行撮合。指令驅動的特點有：第一，證券交易價格有買方和賣方的力量直接決定。第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。
報價驅動：報價驅動是一種連續交易市場，也被稱為做市商市場，在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間並不直接成交，而是從做市商手中買進或者賣出證券。報價驅動的特點有：第一，證券成交的價格形成由做市商決定。第二，投資者買賣證券都是以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關係。
通常，證券交易機制的目標是多重的，主要目標有。流動性，穩定性，和有效性。流動性是指證券的流動性是證券市場生存的條件。如果證券市場缺乏流動性，或者說不能提供充分的流動性，證券市場的功能就要受到影響。穩定性是指證券市場的穩定性是證券價格的波動程度，一般來講，穩定性好的市場，其價格波動性比較小，或者說其調節平衡的能力比較強。有效性是指證券市場的有效性包含有兩個方面的要求：一是證券市場的高效率。二是證券市場的低成本。高效率分為兩個內容，首先是證券市場的信息效率，即要求證券價格能準確、迅速、充分反映各種信息。根據證券價格對信息的反應程度，可以將市場分為強勢有效市場、半強勢有效市場和弱式有效市場。，其次是證券市場的運行效率、即證券交易系統硬件的工作能力，如交易系統的處理速度、容量等。低成本也包含兩個方面的內容，一是直接成本；二是間接成本。前者如投資者參與交易而支付的佣金和繳納的稅收，後者如投資者蒐集證券信息所發生的費用等。
融資融券交易：融資融券交易，又被稱為信用交易，分為融資交易和融券交易。廣義的融資融券交易還包括轉融通交易。
融資交易：融資交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現金或者是可衝抵保證金的證券。融資交易為投資者提供了一種新的交易方式。如果證券價格符合投資者預期上漲，融入資金購買證券，而後通過以較高的價格賣出證券歸還欠款能放大盈利。如果證券價格不符合預期下跌，融入資金購買證券，而後賣出證券後歸還欠款後虧損將被放大。因此融資交易是一種槓桿交易，能放大投資者的盈利或者虧損，參與融資融券交易要求投資者有較強的證券研究能力和風險承受能力。
融券交易：融券交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融入一定數量的證券並賣的出交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現金或者是可衝抵保證金的證券。投資者融入的證券不進入其信用證券賬戶，而是在融券賣出成交當日結算時由證券公司代為支付，賣出證券所得資金除買券還券外不得做其他用途。融券交易為投資者提供了一種新的交易方式。投資者如果預期證券價格即將下跌，可以借入證券賣出，而後通過以更低價格買入還券獲利；或是通過融券賣出對沖已持有的證券價格波動。然而投資者應清醒的認識到，融券交易作為賣空交易，相對買入交易蘊含著更大的風險。如果融券交易僅是出於投機目的，當賣出的 證券價格可能會持續上漲，投資者將產生無限損失。不建議大家用融資融券的方式來操作，我們是投資理財收益來了，並不是來冒險風險來了。
轉融通交易：轉融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。轉融通交易包括轉融券交易和轉融資交易。轉融通交易是為證券公司開展融資融券業務而資金和證券不足時提供資金和證券來源的一種安排。
證券交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱市場的行為。
