千龍網北京1月29日訊 1月28日，作為推薦浙江盛天文化傳媒股份有限公司（以下簡稱盛天傳媒）掛牌的主辦券商，國都證券股份有限公司（以下簡稱國都證券）在推薦掛牌業務中未審慎核查，導致未能發現盛天傳媒 1.149 億元大額存單質押未披露的事實，遭股轉系統自律監管。
監管公告顯示，國都證券在推薦盛天傳媒掛牌業務中，獲取了上海銀行簽發給盛天傳媒的三張單位定期存單，金額 1.149 億元。根據《單位定期存單質押貸款管理規定》（銀監會令 2007 年第 9 號），單位定期存單隻能以質押貸款為目的開立和使用。國都證券未認真履行審慎核查義務，僅取得了審計工作底稿中的上海銀行詢證函回函複印件。在關注到詢證函回函中“是否被質押、用於擔保或存在其他使用限制”一欄為空白的情況下，未實施進一步獨立核查程序，也未對異常情況作進一步確認，導致未能發現盛天傳媒 1.149 億元大額存單質押未披露的事實。
國都證券未能勤勉盡責，對上述違規行為負有責任，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》第 1.4、1.7 條、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）》第二十一條的規定。
根據《業務規則》第 6.1 條的規定，全國股轉公司決定對國都證券採取出具警示函的自律監管措施。
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