“當今世界正處於一個大發展、大變革、大調整的時期，新舊格局轉換和新舊次序的更替引發的矛盾和衝突不斷出現，不安全、不穩定、不和諧、不確定的因素增多，單邊主義、保護主義陰霾不散，世界經濟增長動能不足，貧富分化日益嚴重，中國企業面臨的國際營商環境更加複雜和敏感。”中國公安部前副部長、中國友誼促進會理事長陳智敏日前在企業海外合規風險防控論壇上表示，企業海外合規形勢愈發嚴峻，這對走出去的中國企業合規管理提出了更高、更嚴的標準和要求。特別是在“一帶一路”深入推進的大背景下，越來越多的中國企業走出國門。截至2018年底，中國超過2.7萬家境內投資者在全球188個國家和地區設立對外直接投資企業4.3萬家，全球80%以上的國家和地區都有中國投資。
與會專家稱，我國境外投資規模不斷擴大的同時，國際社會對中資的戒備、疑慮和防範也在上升，針對我國企業和產品的技術壁壘，以及反壟斷、反傾銷、安全審查等都在加劇，合規已經成為企業海外投資經營的生命線之一。中國商務部歐洲司前司長孫永福表示，據統計，截至今年10月，列入美國製裁名單的中國企業和個人不少於130家，其中企業將近80家。
“中國企業海外合規風險目前主要來自兩個方面。一是中美貿易摩擦加劇，二是一帶一路建設在全球範圍內開展，企業將面臨更多國家不同的法律規則。”北京大學國際關係學院區域與國別研究院院長翟崑表示，在上述因素的疊加下，我國企業海外合規風險具備多重特點。首先，合規是長期而重大的戰略風險，美國長臂管轄和“一帶一路”建設項目都具備長期性。其次，合規風險範圍廣，中企在全球各國都面臨合規問題。再次，合規問題將涉及國企、私企，甚至地區組織等多方利益，中企將面臨著全方位的合規問題。最後，中企國際化時間短，經驗不足。
陳智敏表示，中企要想在國際市場行穩致遠，做優做強，就必須遵守全球市場的經濟的規律、規則，不斷強化合規的意識和經營的意識，提升合規管理的水平。可以說，合規經營已成為企業核心的競爭力，直接關係到海外投資經營的成敗，甚至關係到企業的生死存亡。
目前，中企面臨的海外合規風險主要涉及政治、環境、勞動權利和數據的跨境監管等方面。陳智敏解釋說，當前世界經濟已進入數字經濟時代，數據已成為核心生產要素，數據的跨境流動備受關注，企業面臨著數據保護領域的合規風險。近年來，歐盟和美國正在試圖以長臂管轄影響全國數據的治理格局，如歐盟設立了嚴格的數據跨境管理的限定，原則上禁止數據的跨境傳輸。美國2018年頒佈了《澄清境外數據合法使用法案》，旨在實現美國主導的數據跨境流動秩序，此法案不僅適用於在美國註冊成立的公司，美國境外的公司只要在經營活動中與美國保持相對足夠的聯繫，就足以觸發美國法律的管轄權。
陳智敏建議，中企一方面要立足於自身的實際情況，從組織流程、制度培訓等多方面改革，構建適合企業自身的數據合規機制，另一方面，中企也要積極發揮在國家數字治理工程當中的重要作用，為立法工作建言獻策，同時也要主動配合相關部門的執法工作，尤其是在涉及國家安全的情形下，企業更要凸顯其在新時代發展浪潮中的責任與擔當。
此外，北京合宏威宇律師事務所主任張巍表示，中企在走出去之前，需對所投資的地區或國家進行合規性風險評估。企業要對投資環境進行全方位多層次調查，全面掌握關於市場準入、貿易管制、國家安全審查、行業監管、外匯管理、融資等方面的具體要求，並結合企業本身經營範圍與投資方向，有針對性地關注當地勞工保護制度、環境及居民情況，瞭解當地的風俗習慣和地域文化“軟合規”內容。這些有助於進一步推進投資進程，控制合規風險，避免由於違背當地的文化和習俗導致項目失敗或遇到阻礙。
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