06.04 原重陽旗下投資經理“私奔公”,掌舵新基金公司首隻公募產品

原重陽旗下投資經理“私奔公”,掌舵新基金公司首隻公募產品

去年以來成立的公募基金公司,有一個明顯的特徵,那就是出現了多家自然人控股的基金公司,在成立之後,這些公司也在積極準備產品,有的公司甚至已經上報了5只基金。

而隨著產品的獲批,這些公司開始陸續進入到基金髮售的階段,其中成立於2017年9月的恆越基金,今天就公告了要開賣第一隻基金恆越研究精選混合。

之所以要說這隻基金,其實並不是因為它是第一隻產品的緣故,而是其擬任基金經理由重陽投資“私奔公”而來。

值得一提的是,該基金經理原先任職的重陽投資此前也是一直在準備“私轉公”,但是後來卻放棄了,相比較而言,這位投資經理回公募的腳步卻已經開始要落地了。

原重阳旗下投资经理“私奔公”,掌舵新基金公司首只公募产品

2015年起就已瞄準公募?

還記得去年初,重陽投資撤回公募申請的決定,在業內引起了熱議。

雖然重陽投資撤回了申請,但旗下投資經理對於公募的追求卻是一直在堅持。從此次恆越研究精選混合的擬任基金經理來看,有著“私轉公”打算的原來也不僅僅是公司,李靜從2015年起就已經將目光瞄準了公募。

履歷顯示,李靜擁有11年證券研究投資經驗,自2006年7月加入上海重陽投資有限公司,歷任行業研究員、資深分析師、投資經理等崗位,2009年6月起在上海重陽投資管理股份有限公司從事投資研究工作。2015年8月加入恆越基金管理有限公司籌備組,公司成立後,就職於權益投資部,擬任基金經理。

可以看出,李靜在重陽投資的任職時間還是非常長,但最終還是捨棄私募跳到公募。

值得關注的是,除了像李靜一樣“私奔公”以外,在恆越基金的高管中,還有一批“公轉公”的老將,比如公司總經理畢國強,此前任職鵬華基金總經理助理、副總經理,國海富蘭克林基金總經理等職務;督察長孫霞女士,此前任職光大保德信基金監察稽核部副總監、國泰基金稽核監察部總監等職務。

顯然,恆越基金雖然是新成立的基金公司,但是在團隊中已經彙集了多位公私募的專業人士。

通過合夥企業持股

除了“公私”老將的集體亮相,其實在恆越研究精選混合公告發售之前,記者已經從一家大型券商那裡獲取了關於這隻基金的推介資料。

而除了已經公告的產品信息,在給機構的資料裡面還提到一點,“恆越基金管理層、基金經理及員工跟投,與持有人利益捆綁。”

原重阳旗下投资经理“私奔公”,掌舵新基金公司首只公募产品

這種做法其實也是延續了部分新基金公司的操作模式,此前有新基金公司的人士就向記者表示,“一開始的這些產品其實更像是小小的種子,如果在初期就支持我們的資金,我們是會和自己的錢綁在一起去操作,有點類似於私募,因為有些私募都是要進行跟投的。”

此外,記者還注意到,在資料中還提及,“公司實行員工持股,既能充分發揮員工的積極性和‘主人翁精神’,也能保持團隊長期穩定,並吸引更多業內的人才,利於公司長遠穩健發展。”

從招募說明書中可以看到,公司的股權結構為李曙軍持股65%,江蘇今創投資經營有限公司持股15%,上海恆問企業管理合夥企業(有限合夥)、上海恆專企業管理合夥企業(有限合夥)、上海恆求企業管理合夥企業(有限合夥)、上海恆見企業管理合夥企業(有限合夥)和上海恆辯企業管理合夥企業(有限合夥),這5家合夥企業分別各持股4%。

原重阳旗下投资经理“私奔公”,掌舵新基金公司首只公募产品

其中擬任基金經理李靜就出現在上海恆專企業管理合夥企業(有限合夥)的合夥人名單中,而孫霞等其他高管同樣也通過合夥企業對恆越基金實現了間接持股。

原重阳旗下投资经理“私奔公”,掌舵新基金公司首只公募产品


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