中國基金報記者 趙婷
又有私募違規被採取監管措施。
深圳前海中晟基金在私募基金產品募集與管理過程中存在侵佔挪用基金財產、承諾最低收益、未辦理備案等4大違規行為，被深圳證監局公開譴責，其法定代表人也一併被採取監管措施。
今年已經有11個省市陸續啟動了私募自查工作，新一輪的監管風暴來臨，在強監管之下私募的違規行為無處遁形。
挪用基金財產金額巨大
深圳前海中晟四大違規行為被譴責
4月15日，深圳證監局對深圳前海中晟基金作出公開譴責。證監局發佈的決定書顯示，深圳前海中晟基金在私募基金產品募集與管理過程中存在4大違規行為。
具體來看：
一是部分私募基金募集完成後未在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續；
二是向投資者承諾最低收益；
三是未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；
四是侵佔挪用基金財產等情形。
深圳證監局表示，深圳前海中晟基金佔挪用基金財產金額巨大、涉及投資者眾多，相關行為情節嚴重、社會危害性大、嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益。
依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局對該私募作出如下行政監管措施決定：通過深圳證監局官方網站、深圳市投資基金同業公會微信公眾號和深圳私募信息服務平臺等公開渠道，對公司予以公開譴責。
深圳證監局責令公司在收到監管措施決定後，立即開展整改規範工作，切實履行基金管理人職責，全面清理核查基金財產情況，主動與投資者做好溝通解釋，全力做好相關產品風險處置工作，杜絕產生新的違法違規行為，並在整改結束後及時向深圳證監局提交整改報告。如公司拒不配合監管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關風險，將進一步對公司及相關責任人員採取懲戒措施。
天眼查信息顯示，深圳前海中晟基金成立於2014年1月，中晟基金由國內銀行/證券/投資領域資深人士發起設立，是私募股權、創業投資基金管理人，總部設在深圳，註冊資本1000萬，在香港設有中晟控股，在臺灣設有中晟資產等海外分支機構。目前在基金業協會共有3只基金備案。
法定代表人也被公開譴責
除了公司受到公開譴責的監管措施，其公司的法定代表人劉亮作為直接責任人也被公開譴責。
深圳證監局表示，中晟基金侵佔挪用基金財產金額巨大、涉及投資者眾多，相關行為情節嚴重、社會危害性大、嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益。劉亮作為公司的法定代表人，對上述違規行為負有直接責任。
依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局對劉亮作出如下行政監管措施決定：通過證監局官方網站、深圳市投資基金同業公會微信公眾號和深圳私募信息服務平臺等公開渠道，對劉亮予以公開譴責。
劉亮應當在收到本監管措施決定後，立即組織公司開展整改規範工作，全面清理核查公司基金財產情況，主動與投資者做好溝通解釋，盡職履行好基金管理人的義務和責任，全力做好相關風險化解和處置工作，杜絕產生新的違法違規行為。如拒不配合監管，未按上述要求組織公司進行整改或妥善處理相關風險，將被進一步對你採取懲戒措施。
基金業協會備案信息顯示，劉亮作為出資人持股比例為32.5%。劉亮2017年1月任職中晟基金法定代表人，在此之前的履歷也比較豐富。
多省市啟動私募自查工作
最近幾年私募強監管成為常態，沒有合規備案、承諾收益、投資者適當性管理均是私募違規的重災區。今年以來，已經陸續有11個省市陸續啟動了私募自查工作，新一輪的監管風暴又要上演了。
近期，上海證監局發佈了《關於開展2020年度上海轄區私募基金專項檢查的通知》，對部分上海轄區私募管理人進行專項檢查工作。檢查時間截止到2020年4月20日，採取現場檢查加非現場檢查的方式。
在今年2月份，安徽證監會便率先發布了開展2020年度私募機構風險自查工作的通知，拉開今年私募自查的序幕，此後，寧波、福建、西藏、江西、浙江、湖南、廣東、陝西、福建均陸續下發了通知。
編輯：艦長
