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參考文獻是為編撰論著而引用的有關文獻信息資源，主要包括圖書、連續出版物、電子文獻、學位論文、論文集、會議錄、科技報告、專利文獻等。參考文獻是研究生撰寫學術論文不可或缺的組成部分，從公開出版物到非公開出版物、從紙質文獻到電子文獻可謂無所不包，研究表明，博士、碩士已發表文章篇均參考文獻分別為11.96篇、6.56篇。同時，參考文獻使用不當也會造成過高的文字複製比。筆者使用中國知網“科技期刊學術不端文獻檢測系統（AMLC）”、“社科期刊學術不端文獻檢測系統（SMLC）”對某地方高校學報2012年度共6期219篇研究生獨撰或以第一作者來稿的文章進行文字複製比檢測，統計結果如表１所示。
注：本表中，因碩、博士研究生投稿數量及其學科專業分佈差異較大，故未分類統計。
根據上述學術不端文獻檢測系統規定的學術不端行為診察量化數字規則:
文章中文字重合百分比＝０％，初步判斷為"無問題記錄";
重合字數＞1000字或0％＜重合百分比＜40％，為輕度文字重複；
重合字數＞5000字或40％≤重合百分比＜50％，為中度文字重複；
重合字數＞10000字或50％≤重合百分比，為重度文字重複。
學術期刊一般都以文字複製比≥30％為參照線來初步判斷是否存在抄襲等學術不端行為，並確定是否退稿。按此標準，表１中文字複製比≥30％的文章為74篇，佔檢測文章總數的33.79％，表明投往該刊的研究生學術論文中超過1/3文字複製比較高。
上述重複文字比例中，系統規定文字複製比≥10％的文字重合部分為抄襲，並以10％、30％、50％為界點，將其劃分為輕度句子抄襲、句子抄襲、輕度段落抄襲、段落抄襲和整體抄襲５種情況。通過對74篇文字複製比較高文章的進一步分析，發現存在著不同程度的抄襲。其中，40％≤文字複製比＜50％的35篇文章存在著多處段落抄襲，文字複製比≥50％的2篇文章多為整體抄襲。段落抄襲一般是某段或若干段中全部或大多數文字連續出現與比對文獻中的文字重複。整篇抄襲指作者文章的大部分內容抄自一篇或多篇文章。段落抄襲和整篇抄襲屬於最嚴重的兩種抄襲行為，通常判定為學術不端。上述論文抄襲的主要內容有他人或本人受著作權保護文獻中的論點、論據、論證方法、表格數據、圖像圖形、概念、引言等，其主要原因在於失當、違規或非法的“引用”。通過對74篇高文字複製比文章的統計，文字重合部分及其文章數量分佈如表2所示：
由上表可見，74篇文章的文字複製分佈於文章的摘要、引言、文獻綜述、段落標題、主體段落、結論、文後參考文獻表等部位，以“引言”、“文獻綜述”、“主體段落”和“段落標題”部分重複為主，以作為文章核心部分的“段落標題”和“主體段落”的文字複製比過高影響最明顯、後果最嚴重。將上述文章重合文字中的合理引證予以適當取捨保留後，發現仍有相當高的文字複製比，這是由於作者參考文獻引用過多、引用不加標識、引用未予著錄以及大量照抄它文觀點和數據等所致。因此，合理引用成為有效規避學術不端行為的重要措施。
參考文獻的合理引用
參考文獻的合理引用包括內容的恰當引用、文中的合理標識、文末的正確著錄等三個方面。
（一） 參考文獻內容的恰當引用
參考文獻具有提示研究起點、知識承續、鳴謝歸譽、學術評價、預測分析、文獻檢索、學術論證、著作權保護、學術規範、節約篇幅版面等十項功能，其內容的不合理使用是造成高文字複製比的主要原因之一，科學引用因而成為文獻參考的關鍵。
首先，選擇合適的參考文獻類型。學術不端文獻檢測是將被檢測文獻與檢測系統收錄文獻進行比對，找出文字重複部分，再作抄襲等鑑定。中國知網等學術不端文獻檢測系統的比對文獻源涵蓋了學術期刊、優秀碩博士論文等多種類型的文獻。檢測顯示，引文出自公開出版物且在文中明確標識、文後正確著錄的，被檢測出的重複文字判為抄襲的相對較少，而引文來自非正式出版物、網上文獻、轉引等，被檢測出的文字複製比明顯增高，且多判為“抄襲”。因此，（1）應優先引用公開出版的、收錄於檢測系統比對源的文獻。（2）慎引圖書和外文文獻內容。因為檢測比對源尚未收錄書籍和多數外文文獻，引用此類文獻難以被檢測出來而判為與其它相關引證文獻文字重複，必要的引用應附上引文原件或複印件，以備核查。（3）儘量不選擇博客、電子公告等網絡資源和轉引文獻。儘管學術不端系統開始注意收錄網絡文獻，但多數博客、電子公告等網上文獻不屬於公開出版物，正確性和科學性難以保證，易於因亂引、謬引而產生文字重複。
第二，選擇適量的參考文獻。檢測表明，引文越多，產生的文字複製比也越高，因此引文量必須控制。對此，學術期刊一般不作硬性規定，但多要求必須有一定的參考文獻。根據已有研究成果及經驗，一般的基礎研究、理論研究論文引用的參考文獻數量在10篇左右，綜述性論文引用的文獻數量可以多一些，技術性、實驗性論文引用文獻相對較少。參考文獻的選擇，應該根據文章的需要來確定，以數量最少、質量最優、作用最佳、成果最新為基本原則。杜絕友情互引、標榜式自引、應和刊物要求的強制性引用等非必要引用，充分保證引文質量與數量達到最優化狀態，最大程度地降低因引文量失當而產生的文字複製比。
第三，突出引文的論證作用。參考文獻的主要作用在於引證，即：使用其論題、觀點、概念、理論、方法、結果、結論、事實、數據等為本人論文的創新性、科學性和應用價值提供必要的論證依據。單純堆砌與拼接引用文字、過度引用、抄襲、無效引用、錯誤引用等非合理引證易於造成高文字複製比。為此，使用參考文獻時，必須明確區分並妥善處理用於引證的和僅供參考的文獻。引證主要用於：作為選題背景，以確定本文的研究範圍；作為本文的論題，對已有研究成果進行補充完善，以求深化與提高；作為反論題，指出其缺陷與錯誤，予以批駁和推翻，以便提出新的觀點、理論和方法；作為論據，為自己的創新提供佐證。引證時，應視具體需要採用
指示性引用、直接性引用、概括性引用。例如：撰寫《專業學位研究生教育及其職業資格認證》需參考文獻［10］，相應的引用方式分別為：①張淑林等／文獻［10］對此“問題”進行了探討；②“專業學位研究生教育與職業資格認證銜接的主要問題”有：“與職業資格認證發展相比，專業學位研究生教育發展的速度依舊滯後；……”［10］；③專業學位研究生教育與職業資格認證銜接存在的主要問題是學位教育發展速度滯後、管理制度存在障礙、銜接機制建設不力。這三種引用造成的文字複製量為②＞③＞①，直接性引文量必須嚴加控制。（二）參考文獻在文中的合理標識
參考文獻標識分為順序編碼制、著者－出版年制、順序編碼制與著者－出版年制混合型三種形式，多數學術刊物採用順序編碼制。參考文獻在文中的合理標識，直接決定著文字複製部分的直觀性與可核查性，便於有效區分合理引用與抄襲。而引用一篇或多篇文章的多處內容只標識部分引文、省略自引標識、錯引、抄襲等所形成的部分不標識、全不標識、錯誤標識則可直接導致文字複製比升高與“抄襲”。因此，引文必須合理標識，且與文末著錄對照一致，才能使檢測結果趨於客觀公正，三者間的關係如圖１所示。
上圖所示16種可能發生的情況中:檢測系統會將①、②、⑤、⑥判為“引用”，其餘12種判為“抄襲”，其中，2.1～2.4、2.2～3.4一般不會發生，2.4～3.4比較少見；2.1、2.2中，文末不著錄的，檢測會判為“抄襲”；而2.3、2.4中，無論文末是否著錄，都會判為“抄襲”。因此，多數情況下引文必須準確、充分地標識和著錄。
同時，引用須與註釋區分開。“引用”通常是對公開出版文獻內容的使用，而“註釋”則是對論著正文中某一特定內容作進一步的解釋或補充說明，包括“釋義性註釋”和“引文註釋”。“釋義性註釋”是解釋或補充說明的文字，可用“”標註在句後，也可與參考文獻一起或單獨列於文末，更多時標註在地腳，文中用相同序號標識。“引文註釋”是引用未公開發表的私人通信、檔案資料、內部資料、書稿、待發表文獻、會議發言，以及1911年以前出版的無現代版本的各種版本的古籍、僅有中介文獻信息的“轉引自”類文獻、文後參考文獻的節略形式等文獻，置於地腳或單獨列於文末，不列入參考文獻表中。
（三）參考文獻在文末的正確著錄
參考文獻著錄是依據相關規則並用文獻本身的文字將著者、文獻題名、出版地、出版者、出版年、版本版別、卷期等出版物信息以及獲得途徑等傳播信息記錄下來，按照文中引用的先後順序列表置於文後，其主要作用是檢索核查、資源共享和學術評價。文後參考文獻的可檢索性，是學術不端文獻系統準確識別文字重合部分和人工判定檢測結果的直接依據和保證。許多重合文字是由於文後參考文獻與引文及其標識不對應造成的，主要表現為：文字重合處沒有標識引用文獻序號，且文後參考文獻表中也沒有作相應的文獻著錄；文字重合處儘管標識了參考文獻序號，文後參考文獻表中也列出了相應文獻，但核查發現引用文字並非出自所列文獻；引證時，文後列舉了參考文獻，文中卻不作任何引文標識；文後參考文獻中標註了網址等出處，因超過了網絡文獻的保存期限以及網絡數據庫和網站權限設置而無從查證；未引用而直接抄襲參考文獻，以增加其數量。因此，適於檢測要求，文後參考文獻必須嚴格據實列舉，與文中引文內容及其標識構成一對一、一對多的關係，以有效減少因抄襲和“無出處”引用而造成的文字重合和抄襲。
著錄時，應嚴格按照有關規則以及文獻編輯出版單位的規定執行。（1）杜絕差錯。著錄錯誤主要由文獻信息來源不準確和書寫錯誤造成。因此，獲取的參考文獻須核實無誤方可使用，必要時可通過專業軟件endnote、poweref等進行檢核。（2）確保可檢索性。採用的參考文獻應以便於核查為原則，確定其來源與著錄形式。為了避免參考文獻因受到使用權限制或網站變更而無法核查的情況發生，應儘量參考最新的可查文獻。（3）多用直接性著錄。直接性著錄指直接、完整、準確地將參考文獻著錄出來。對於轉引文獻，無法找到原始文獻的，只能作為註釋標註；可以查到原始文獻的，應將原始文獻作為參考文獻直接著錄。例如：某研究生使用《科技期刊學術不端文獻檢測系統使用說明書》的內容，因受到資格限制無法直接查閱而參引文獻，以轉引形式置於參考文獻中。其實，該資料可以通過有關編輯出版機構獲取，宜作為參考文獻直接著錄為。
本文內容節選自：《研究生學術論文寫作中參考文獻的合理引用———以適於“學術不端文獻檢測”為視角》，發表於《研究生教育研究》2013年第3期；作者：李瑛、金林祥 。
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