近期，中國證監會浙江監管局發佈了一條公告，目標直指國融證券債券業務違規。決定書中顯示，國融證券債券發行人三鼎控股截至措施出具日尚未披露2019年公司債券半年度報告，同時三鼎控股2018年公司債券年度報告關於募集資金用途的信息披露不真實、不準確、不完整。
國融證券作為三鼎控股債券的受託管理人，未能採取有效手段督促發行人及時履行信息披露義務並保證披露信息的真實、準確、完整，未能在債券存續期內有效監督發行人募集資金使用情況，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條、第四十九條、第五十條的規定。
因此浙江證監局決定對國融證券採取出具警示函的行政監管措施。
年內遭監管處罰5次 皆事起債券業務
據國融證券官網顯示，國融證券成立於2002年4月，原名日信證券有限責任公司，註冊資本金17.8億，是經中國證監會核准的綜合性證券公司。目前旗下設有分級機構近百家，控參股子公司三家。
另據天眼查顯示，國融證券排名前三的股東分別為北京長安投資集團有限公司，持股比例70.61%；杭州普潤星融股權投資合夥企業（有限合夥），持股比例14.03%；內蒙古日信擔保投資（集團）有限公司，持股比例4.13%。國融證券現任董事長為侯守法，2016年起任董事長一職。
（國融證券董事長侯守法）
公開資料顯示，在剛剛過去的2019年度，國融證券可謂是處於多事之秋，共計遭處罰5次，全部與債券業務相關。
2019年3月15日，因在《中國人民銀行 銀監會 證監會 保監會關於規範債券市場參與者債券交易業務的通知》發佈實施後新增表外債券代持業務，債券自營業務條線投資經理均配有交易賬號和權限、且存在自行發出投資指令和下單的情況，資產管理二部與負責投顧的財富管理二部人員混合辦公，部分債券交易審批時間晚於交易時間，風控系統中大量預警信息未處理、部分風控數據與債券交易系統數據不一致，對公司投顧產品“鄰水融富1號”從公司資管產品“日鑫多利”買入債券、公司投顧產品“鄰水融富1號”向公司投顧產品“聚垚融富2號”賣出債券缺乏有效監控。中國證監會對國融證券總經理張智河、固定收益事業部分管副總經理兼部門負責人李濤作、合規總監柳萌出具警示函。
2019年5月，國融證券因債券交易存在風險控制流於形式；經營管理混亂，人員隔離、崗位隔離、業務隔離要求沒有落實；業務管控缺失三大問題
遭中國證監會採取限制業務活動措施：限制債券自營業務6個月、暫停資產管理產品備案一年。同時，對國融證券資管事業部總經理陳冬濤、副總經理王晨昱，分別採取警示函、認為不適當人選的監管措施。
2019年上半年利潤虧損排名墊底 分類評級連降5級
值得注意的是，或是受接連而至的罰單拖累，雖2019年上半年行業利好不斷，多數券商大幅盈利的情況下，國融證券依舊虧損嚴重，在131家券商中墊底。2019年上半年，國融證券實現營業收入4.84億元，較同期增長77%。不過，利潤數據則未體現在中期經營狀況中。國融證券對此解釋稱，由於公司部分融資類業務違約客戶質押標的證券市場價格出現大幅下跌，公司根據《企業會計準則》和公司相關會計政策的規定計提了大額減值，導致公司中期虧損。而據新京報記者自中證協內部人士處獲悉，在中證協內部發布的2019年上半年證券公司業績彙總排名中，國融證券以1.35億元的虧損排在131家被統計券商利潤榜最末位。
另外，遭罰單影響的不僅僅只有上半年淨利，在2019年證券公司分類評級中，國融證券也因2018年度存在多項違規導致評級連降5級，從2018年的“BBB”級降至C級，成為2019年度降級最多的券商。
此前三年淨利連續下滑 2019年或仍舊堪憂
另據中國證券業協會發布的2018年度證券公司經營業績排名情況顯示，2018年國融證券實現營業收入86,355萬元，同比增長5.06%；實現淨利潤2,715萬元，同比下滑64.3%。而在此前的2017年，國融證券實現營業收入82,193萬元，較同期增長14.93%，淨利潤7,609萬元，較同期較少10.37%；2016年，國融證券實現營業收入76,318萬元，淨利潤12,092萬元，較同期分別減少24.96%和59.21%。截至目前最新更新的2019年上半年數據，國融證券淨利已經連續下滑三年半。同時2019年上半年，堪稱國融證券左膀右臂的債券自營與資產管理分別遭暫停半年和一年，且上半年虧損1.35億。照此推斷，在剛剛過去的2019年，國融證券的成績單或依舊堪憂。
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