日前，證監會正式批覆了獲得基金投顧業務試點資格的首批證券公司名單，國泰君安憑藉專業投研實力和綜合服務能力成功入圍，成為首批獲准開展基金投顧業務試點的證券公司之一，這意味著券商以公募基金為突破點的“買方投顧時代”正式來臨，財富管理迎來跨越發展機遇。
2019年10月25日，證監會下發《關於做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》，行業期待已久的基金投資顧問業務試點正式落地。基金投顧業務的推出是落實全面深化資本市場改革的又一重大舉措，通過發展壯大買方投顧中介力量，有利於引導投資者樹立正確的價值投資理念，從而逐步擺脫長期以來“基金賺錢，基民不賺錢”困境，讓廣大投資者真正能夠分享經濟發展成果，推動中長期權益資金入市，提升直接融資比例，進一步促進多層次資本市場發展。截至2019年底，已有5家基金公司和3家第三方基金銷售機構先後獲批基金投顧業務試點。
基金投顧業務本質是“買方投顧”業務，屬於投資諮詢業務範疇。一個“投”字，指的是投資，體現專業投資能力，按照協議約定代為作出專業投資決策並執行相關產品交易操作；一個“顧”字，指的是顧問，體現專業服務能力，重點彌補市場當前產品售後服務的不足。監管部門在《通知》中也明確要求，各試點機構要遵循客戶利益優先原則，誠實守信、謹慎勤勉為客戶提供服務，有效識別、評估和處理與其他各項業務利益衝突，切實維護客戶合法權益。
就目前獲批基金投顧業務試點資格的四類機構來看，券商在渠道、客戶、投顧隊伍等關鍵要素具有比較優勢，其投研能力、服務能力、獲客能力也相對更加突出。此次業務試點在券商正式落地將成為進一步助推行業向財富管理轉型發展的重要抓手，放開AUM收費模式，將大力推動券商真正轉向客戶為中心，迴歸財富管理服務本源，不斷提升產品配置專業能力，從而形成投資者、券商投顧、基金管理人之間相互促進、良性循環，最終實現多方共贏。
國泰君安多年來致力於成為“客戶高度信賴、金融行業領先的財富管理者”，堅持以客戶為中心，利用集團化綜合資源優勢，建立業內領先的零售客戶服務體系，明晰集團統一的客戶分層分類標準，著力打造以“智能科技平臺+投資顧問團隊”為核心的服務主體，聚焦提供滿足客戶“交易、產品及諮詢”等獲得感的差異化內容，擁有較強的業務經驗、客戶基礎、投顧團隊及科技平臺。
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