證券代碼：601162 證券簡稱：天風證券 公告編號：2020-046號
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
每股分配比例：擬每股派發現金紅利0.006元（含稅）。
本次利潤分配方案以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，具體日期將在權益分派實施公告中明確。
在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動，維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，並將另行公告具體調整情況。
本年度現金分紅比例低於30%的簡要原因說明：公司目前各項業務仍處於成長髮展階段，仍需加大業務投入、加快業務佈局，以提升市場競爭力和抗風險能力。根據公司發展戰略，留存未分配利潤將用於支持公司在研究業務、大投行業務、證券經紀業務、固定收益等自營業務、信息系統建設與合規風控投入等方面的戰略佈局，提升經營效率和服務水平，增強公司綜合競爭實力，更好地回饋股東。
一、利潤分配方案內容
經大信會計師事務所（特殊普通合夥）審計，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利潤為人民幣1,952,243,949.94元。經董事會決議，綜合考慮公司長遠發展和投資者利益，2019年度公司利潤分配方案為：
以實施本次權益分派股權登記日登記的總股本為基數，向實施權益分派股權登記日登記在冊的全體股東每10股派發現金紅利0.06元（含稅）。截至配股發行完成日，公司總股本為6,665,967,280股，以此計算合計擬派發現金紅利39,995,803.68元，佔當年合併報表中歸屬於母公司股東的淨利潤比例為13.00%。
如在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動，維持每股分配比例不變，相應調整分配總額，並將另行公告具體調整情況。
本次分配後，公司結餘未分配利潤轉入下一年度。本次利潤分配方案尚需提交股東大會審議。
二、本年度現金分紅比例低於30%的情況說明
公司2019年度合併報表中歸屬於母公司所有者的淨利潤為307,767,555.05元，母公司累計未分配利潤為1,952,243,949.94元，2019年度擬分配的現金紅利總額39,995,803.68元，佔本年度歸屬於母公司股東的淨利潤比例低於30%，具體原因分項說明如下：
（一）公司所處行業情況及特點
我國證券行業正處在產業升級、轉型調整、創新發展的關鍵時期。伴隨資本市場發展，證券行業在我國金融體系中的地位和作用必將得到進一步提高。從資本市場改革頂層設計看，2019年9月新一輪全面深化資本市場改革“12條任務”系統性地指明瞭資本市場改革未來發展方向，為證券行業打開了業務增量空間，新《證券法》修訂實施則進一步完善了證券市場基礎制度，為證券市場推進全面深化改革增加了法律保障。從行業內部看，機構之間的競爭日趨激烈，隨著國內證券行業開放力度加大，本土券商將與更多外資機構展開正面競爭。在愈加充分的競爭環境中，行業分化將日趨明顯，證券公司經營模式將逐步由通道服務向專業服務轉型，行業變革不斷提速。
（二）公司發展階段和自身經營模式
在證券行業頭部券商優勢集中的發展及競爭格局下，結合公司資產規模及盈利水平，公司當前各項業務仍處於成長髮展階段，還需要積累資本加大業務投入，進一步提高各項業務規模。未來，公司將堅持綜合金融發展方向，建設全能型大投行，從以產品為中心轉向以客戶為中心的綜合金融服務轉型，依託行業頂尖研究所著力打造金融生態圈。同時，積極發展大類資產配置及投顧業務，打造以全天候資產管理能力、全方位大投行服務能力雙輪驅動、兩翼齊飛的證券公司。
（三）公司盈利水平及資金需求
公司2019年歸屬於上市公司股東淨利潤為307,767,555.05元，同比增長1.62%。目前公司正抓住資本市場改革機遇期，打造以全天候資產管理能力、全方位大投行服務能力雙輪驅動、兩翼齊飛的證券公司。公司將建立可持續的、市場化的資本補充機制，拓展業務發展空間，進一步提升盈利能力。投資銀行業務、證券經紀業務向財富管理業務方向的轉型、研究所投研能力的持續提升、自營投資業務以及信息系統建設與合規風控等方面均有較大的資金需求。
（四）公司現金分紅水平較低的原因
本年度現金分紅比例低於30%，其主要是：公司目前各項業務仍處於成長髮展階段，仍需加大業務投入、加快業務佈局，以提升市場競爭力和抗風險能力。根據公司發展戰略，留存未分配利潤將用於支持公司在研究業務、大投行業務、證券經紀業務、固定收益等自營業務、信息系統建設與合規風控投入等方面的戰略佈局，提升經營效率和服務水平，增強公司綜合競爭實力，更好地回饋股東。
（五）公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況
公司留存未分配利潤主要用於補充公司淨資本，以及滿足公司未來業務發展的資金需求。面對現階段中國經濟發展形勢和當下海外市場波動不確定性影響，公司將繼續保持穩健的經營風格，預計取得不低於行業平均水平的收益率。
三、公司履行的決策程序
（一）董事會會議的召開、審議和表決情況
公司於2020年4月27日召開第三屆董事會第三十次會議審議並通過了本次利潤分配方案，上述方案尚需提交公司2019年度股東大會審議。
（二）獨立董事意見
公司2019年度利潤分配方案符合法律法規及《公司章程》的規定，公司現金分配紅利總額未能達到歸屬當年上市公司股東淨利潤的30%，主要是為了滿足公司未來業務發展的資金需求，從長遠來看，有利於保證公司持續穩定發展，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。同意公司2019年度利潤分配方案，並同意將該議案提交公司股東大會審議。
（三）監事會意見
公司第三屆監事會第八次會議對本次利潤分配事項進行了審議。公司監事會發表以下意見：本次利潤分配方案遵守了相關法律、法規、規範性文件和《公司章程》等內部制度的相關規定，符合公司實際情況，符合股東的整體利益和長期利益，有利於公司長遠發展。
四、相關風險提示
本次利潤分配預案結合了公司發展階段及未來資金需求等因素，不會對公司每股收益、現金流狀況產生重大影響，不會影響公司正常經營和長期發展。
本次利潤分配方案尚需提交股東大會審議。
特此公告。
天風證券股份有限公司
董事會
2020年4月28日
